La serie 63 è una certificazione che consente alle persone di agire come agenti di sicurezza, ottenendo ed elaborando ordini per tutti i tipi di titoli per conto dei clienti. È amministrato stato per stato negli Stati Uniti. Le persone che desiderano lavorare come agenti, rappresentanti e venditori nel settore dei titoli devono superare esami di licenza come la Serie 63, con l’esame specifico richiesto a seconda del tipo di lavoro che il candidato desidera svolgere. Questi test vengono somministrati regolarmente negli Stati Uniti a pagamento.
Nel caso della serie 63, le persone devono prima superare un test di conoscenza di base, l’esame della serie 6 o 7. Una volta superato, possono fare domanda per prendere la Serie 63 nello stato in cui desiderano esercitarsi. L’esame prevede 65 domande, di cui cinque sperimentali. I candidati hanno un’ora e 15 minuti per completare l’esame e possono richiedere un foglio di lavoro, anche se di solito non è necessario. Il test verifica la conoscenza delle normative statali relative alla vendita di titoli.
I candidati al test devono ottenere almeno un punteggio del 72% per superare il test. Dopo aver superato la Serie 63, possono ottenere la licenza e iniziare a praticare, lavorando per se stessi o per un’agenzia. È comune per le persone che hanno appena iniziato nel settore dei titoli essere sponsorizzate per i loro test dai loro datori di lavoro, con il datore di lavoro che paga per il test e fornisce l’accesso alla preparazione del test.
Conosciuto anche come Uniform Securities Agent State Law Examination, la serie 63 è stata sviluppata dalla North American Securities Administrators Association (NASAA), un’organizzazione commerciale con l’obiettivo di proteggere i consumatori stabilendo standard e regolamentando il settore dei titoli. Il test è amministrato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), la stessa organizzazione responsabile della somministrazione di altri esami di abilitazione a persone che desiderano lavorare nel settore dei titoli.
Le persone che falliscono il test possono ripeterlo, anche se il fallimento è relativamente raro finché le persone passano un po’ di tempo a prepararsi. Un certo numero di aziende produce materiali per la preparazione dei test della Serie 63, inclusi test pratici e guide di studio, e la stessa NASAA pubblica una guida di studio destinata a familiarizzare le persone con ciò che sarà nel test. Questi materiali sono disponibili su Internet e anche tramite programmi di vendita per corrispondenza. Inoltre, alcune organizzazioni offrono la preparazione di test in aula, a volte resi disponibili attraverso una borsa valori o altri mercati finanziari.
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