I dipartimenti di conformità sono entità all’interno di un’agenzia di intermediazione o di una borsa valori che si occupano di garantire che tutte le transazioni siano condotte secondo le normative applicabili. Conosciuto anche come unità di conformità, il dipartimento di conformità terrà conto sia degli standard governativi che si applicano sia di eventuali regolamenti creati e seguiti all’interno dell’intermediazione specifica o della borsa valori. In generale, il dipartimento di conformità garantisce che tutte le transazioni siano legali, etiche e nel migliore interesse dei clienti coinvolti.
Quando si tratta di brokeraggio e borse con sede negli Stati Uniti, il dipartimento di conformità si concentrerà principalmente sull’assicurare che tutte le transazioni siano in linea con le normative stabilite dalla Securities and Exchange Commission. È compito della SEC redigere una legislazione che regoli tutte le attività di investimento all’interno degli Stati Uniti. Il dipartimento di conformità di ogni intermediario si assicurerà che nessun aspetto di alcuna transazione condotta attraverso l’azienda sia illegale in alcun modo. Allo stesso tempo, l’intermediario potrebbe aver redatto alcuni regolamenti etici al di sopra e al di là dei requisiti di base della SEC. Se viene scoperta un’attività di trading che viola l’etica codificata, un cliente può essere rifiutato o un broker che è in violazione può essere separato dall’azienda.
Il dipartimento di conformità funziona con lo scopo di garantire che il fair play abbia luogo in ogni momento. Insieme all’elaborazione ordinata e legale degli ordini dei clienti, il dipartimento di conformità analizzerà anche le transazioni effettuate per conto del portafoglio di investimenti dell’azienda. Questo processo può aiutare a garantire che non ci siano domande sul modo in cui l’impresa sceglie di effettuare investimenti e aiuta a fornire perimetri per le azioni dei broker che eseguono tali ordini.
Quando si tratta di borse, è utile anche la presenza di un dipartimento di conformità. Valutando le varie incidenze di negoziazione, è possibile garantire che tutta l’attività sia condotta in modo accettabile e all’interno delle linee guida fornite dalla giurisdizione locale. Ciò può aiutare a ridurre al minimo l’incidenza di pratiche sleali come l’insider trading, oltre a consentire di identificare gli investitori che utilizzano pratiche commerciali discutibili. In questo senso, il dipartimento di compliance all’interno di una determinata borsa protegge tutti gli investitori partecipanti dall’incorrere in perdite dovute a pratiche illegali e non etiche da parte di pochi.
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