Die Prüfung der Serie 7 ist eine Pflichtprüfung für alle, die Wertpapiere kaufen oder verkaufen und registrierte Vertreter im Wertpapierhandel werden möchten. Die Serie 7-Prüfung wird von der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission angeboten und kann an verschiedenen Orten im ganzen Land abgelegt werden.
Um die Prüfung der Serie 7 ablegen zu können, muss man dafür qualifiziert sein. Zu den Personen, die zur Teilnahme an der Serie 7 berechtigt sind, gehören Vertriebsmitarbeiter der Wertpapierfirmen, leitende Angestellte von Wertpapierfirmen und Aufsichtsbehörden in Wertpapierfirmen.
Die Prüfung der Serie 7 umfasst mehrere Aspekte von Wertpapieren. Man braucht praktische Kenntnisse der Sicherheitsbranche und -struktur. Die getesteten Personen müssen Kenntnisse in den Gesetzen zum Wertpapierhandel, den Arten der verkauften Wertpapiere und Kenntnisse der grundlegenden wirtschaftlichen Prinzipien nachweisen.
Außerdem müssen diejenigen, die die Serie 7 absolvieren, mit dem Steuerrecht in Bezug auf Wertpapiere vertraut sein. Sie müssen auch geeignete Verkaufstechniken und die verschiedenen Arten von Konten identifizieren, die ein Verbraucher, der Wertpapiere kauft, halten kann.
Für diejenigen, die Wertpapierfirmen führen möchten, sind zusätzliche Prüfungen erforderlich. Diese Prüfungsrichtlinien bedeuten jedoch, dass man entweder ein ausgezeichneter natürlicher Lerner sein muss oder mindestens ein paar Jahre an der Universität mit diesen Themen studiert hat. Normalerweise haben diejenigen, die die Serie 7 absolvieren, mindestens vierjährige Abschlüsse in Wirtschaft oder Rechnungswesen.
Das Ablegen der Serie 7 nimmt viel Zeit in Anspruch. Die Prüfung besteht aus 250 Multiple-Choice-Fragen. Die Gesamtdauer des Tests beträgt 6 Stunden, und die Prüfung wird in zwei Hälften geteilt und in XNUMX-Stunden-Schritten durchgeführt. Dies dauert normalerweise einen Tag, obwohl einige die Prüfung auch über zwei Tage ablegen können.
Um die Prüfung zu bestehen, müssen 70% der Fragen richtig beantwortet werden. Wird die Prüfung beim ersten Versuch nicht bestanden, kann sie wiederholt werden. Man kann auch Studiengänge belegen, die das Bestehen der Prüfung erleichtern sollen, aber ohne gründliche Kenntnisse der behandelten Fächer ist es unwahrscheinlich, dass man die Prüfung besteht.