La due diligence operativa è una revisione di un investimento condotta da una terza parte allo scopo di valutare i rischi e aiutare gli investitori a prendere decisioni informate sulle loro pratiche di investimento. È tipicamente impiegato con investimenti alternativi come gli hedge fund, poiché questi investimenti sono meno soggetti a regolamentazione. Senza autorità di regolamentazione che tengano d’occhio le pratiche, gli investitori devono ricorrere ad altri metodi per monitorare i propri investimenti e valutare potenziali opportunità di investimento.
Nella due diligence operativa, un agente di un investitore o di un gruppo di investitori esamina accuratamente le condizioni associate a un investimento. L’agente esamina la struttura dell’amministrazione dell’investimento, insieme alle pratiche in termini di contabilità e ambiente di lavoro. Questa terza parte può ispezionare attività e passività dichiarate, esaminare il background dei dirigenti e confermare che l’investimento è conforme a qualsiasi norma e regolamento applicabile. Anche prendere confidenza con l’ambiente di lavoro può essere parte del lavoro, poiché a volte si manifestano segni rivelatori di problemi sotto forma di un ufficio ostile o sgradevole.
Queste informazioni vengono utilizzate per generare un rapporto di due diligence operativa. Il rapporto include anche una discussione dei rischi identificati e può confrontare e confrontare i rischi tra diversi tipi di prodotti di investimento, o lasciare questo compito all’investitore. Il rapporto contiene informazioni dettagliate su come funziona l’investimento e può discutere eventuali dubbi che la persona che prepara il rapporto ha sull’investimento, compresi i segnali di allarme che indicano problemi come la frode.
Un investitore può utilizzare un rapporto di due diligence operativa per prendere decisioni su come, quando e dove investire. Le revisioni degli investimenti attuali sono importanti per gli investitori che desiderano confermare che i loro fondi sono sicuri e che desiderano l’opinione imparziale di una terza parte sulla performance degli investimenti. In termini di potenziali investimenti, di solito è fortemente consigliata una ricerca approfondita in modo che gli investitori possano fare le scelte migliori per le loro esigenze ed evitare rischi inutili.
Le aziende che offrono servizi di due diligence operativa possono essere trovate in molte regioni del mondo. Durante la revisione possono essere utilizzati approcci diversi. Gli investitori possono trovare utile chiedere campioni e rivedere le politiche e i metodi utilizzati da diverse società prima di prendere una decisione su quale società desiderano utilizzare per la revisione di un investimento. Altri investitori possono anche essere in grado di fornire informazioni sulla migliore azienda per revisioni e ispezioni nella loro esperienza, così come le pubblicazioni rivolte agli investitori.
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