Il Foreign Corrupt Practices Act, o FCPA, fa riferimento a un insieme di leggi internazionali anticorruzione. Questa legislazione mira a impedire alle entità degli Stati Uniti (USA) o alle affiliate di entità statunitensi di effettuare pagamenti a funzionari stranieri volti a incoraggiare tali funzionari ad abusare della loro autorità e posizioni per motivi di accordi commerciali. Violare queste leggi è un crimine federale e può portare a pesanti conseguenze.
Secondo gli standard del governo degli Stati Uniti, la corruzione si traduce in vantaggi sleali. La necessità del Foreign Corrupt Practices Act è nata da indagini negli anni ‘1970 che hanno rivelato che molte società statunitensi hanno effettuato pagamenti discutibili o illegali a entità straniere. L’FCPA era, quindi, un mezzo per impedire alle imprese di continuare a deviare dagli ideali americani e di danneggiare la credibilità e l’integrità del sistema imprenditoriale americano.
Il Foreign Corrupt Practices Act vieta la pratica di pagare funzionari stranieri per ottenere o mantenere affari. Va notato che questa legislazione riguarda i pagamenti effettuati a qualsiasi funzionario pubblico, inclusi membri di un ufficio pubblico e candidati politici. La posizione o il rango delle persone a cui possono essere diretti i pagamenti è irrilevante.
Le violazioni non si limitano alle azioni dirette. La cospirazione per commettere corruzione di funzionari stranieri e l’uso di terzi per corrompere funzionari stranieri sono entrambi fuorilegge. Ciò si applica anche se l’individuo che commette gli atti opera interamente al di fuori degli Stati Uniti. Inoltre, la corruzione non deve avere successo perché si verifichi una violazione.
Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti afferma che “le aziende statunitensi che desiderano fare affari nei mercati esteri devono avere familiarità con l’FCPA”. Ciò include qualsiasi cittadino e residente statunitense che si occupa di affari esteri. La legge copre anche le entità straniere che tentano di impegnarsi in tale corruzione mentre si trovano sul suolo statunitense.
I trasgressori del Foreign Corrupt Practices Act possono essere individui, aziende e persino azionisti che agiscono per conto di un’azienda. Le violazioni possono comportare una serie di conseguenze. Le imprese e gli individui possono essere perseguiti attraverso procedure penali e civili.
Spesso vengono ordinate multe salate per le società ritenute colpevoli di accuse penali. Multe e incarcerazione possono essere ordinate per le persone ritenute colpevoli. Quando vengono ordinate ammende per le persone fisiche, queste non possono essere pagate dal datore di lavoro o dal principale.
La Securities Exchange Commission (SEC) può intentare accuse civili contro aziende o individui. Ciò potrebbe comportare ulteriori sanzioni pecuniarie per i colpevoli. Il Foreign Corrupt Practices Act lascia anche spazio all’azione da parte di altre parti che hanno lamentele. Questi potrebbero includere governi statali o locali le cui leggi sono state violate o concorrenti che hanno subito perdite.
L’imputato può tentare di impedire la condanna ricorrendo a una difesa affermativa. In molti casi, ciò avviene sostenendo che l’azione per la quale è accusato è legale nel paese straniero in cui è stata condotta. Si deve notare, tuttavia, che l’onere della prova grava sull’imputato in tali casi.