La raccomandazione generale implica una comunicazione da una società di intermediazione a tutti i suoi clienti. In generale, la comunicazione ha a che fare con la consulenza su un determinato titolo, con una raccomandazione per l’acquisto o la vendita di un determinato titolo o settore. La raccomandazione generale viene inviata a tutti i clienti, indipendentemente dallo stato del portafoglio di investimento, dagli obiettivi di investimento dichiarati del cliente o dal livello di tolleranza al rischio solitamente mostrato dal cliente.
Lo scopo dietro l’emissione di una raccomandazione generale ha a che fare con l’avvertimento di tutti i clienti della società di brokeraggio di un imminente cambiamento nel mercato azionario che si prevede avrà un profondo impatto su un determinato titolo o titolo. La modifica può portare a un aumento significativo del prezzo per azione di un determinato titolo, che comporterebbe la creazione di un aumento considerevole del valore del portafoglio azionario che includeva azioni di tale titolo. Al contrario, se si prevede una tendenza al ribasso significativa con un particolare investimento, l’intermediazione utilizzerà la raccomandazione generale per avvisare i clienti dell’elevata probabilità dell’evento, consentendo a chiunque disponga di azioni di prendere la decisione di scaricare le azioni prima che il prezzo inizi a diminuire.
I broker tendono ad essere un po ‘prudenti nell’emissione di raccomandazioni generali. Come per qualsiasi tipo di consulenza professionale, gli investitori si aspettano che qualsiasi tipo di raccomandazione sui titoli emessa dal broker sia accurata e affidabile. Per questo motivo, una società di intermediazione accumulerà una grande quantità di dati che indicano l’andamento previsto per il titolo in questione ed eseguirà una serie di scenari prima di consigliare una linea di condotta.
Gli investitori sono incoraggiati a condurre anche le proprie ricerche prima di seguire il consiglio contenuto in una raccomandazione generale. Sebbene vi sia un certo grado di rischio in qualsiasi tipo di impresa di investimento, prendersi il tempo necessario per assicurarsi che gli indicatori e le condizioni di mercato supportino le conclusioni raggiunte nella raccomandazione generale aiuterà l’investitore a decidere se seguire il consiglio o trasmettere l’opzione.
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