SEC-Rechtsstreitigkeiten beziehen sich auf Klagen, die sich auf die Vorschriften der US-amerikanischen Securities and Exchange Commission (SEC) beziehen. Die SEC ist die Regierungsbehörde, die mit der Regulierung des Aktienmarktes und anderer Arten von Investitionen beauftragt ist. Verschiedene Arten von Gerichtsverfahren verwenden die Vorschriften der Securities and Exchange Commission, um andere Parteien zu verklagen, wenn Ereignisse zu negativen finanziellen Ergebnissen führen.
Eine Art von SEC-Rechtsstreitigkeiten wird als wesentliche Rechtsstreitigkeiten bezeichnet. Solche Klagen betreffen in der Regel ein börsennotiertes Unternehmen als Beklagte, Investoren oder andere als Kläger. Die Securities and Exchange Commission definiert „wesentlich“ als ein Thema, zu dem Anleger vernünftigerweise Zugang haben sollten, um fundierte Entscheidungen über ein Unternehmen und sein Aktienangebot zu treffen. Wesentliche Rechtsstreitigkeiten können eine Einreichung bei der SEC erfordern.
Die US-Regierung hat die Securities and Exchange Commission geschaffen, um Börseninvestoren und andere zu schützen, indem sie kontrolliert, wie öffentlich gehandelte Aktien beworben werden und wie Informationen über sie der Öffentlichkeit präsentiert werden. Im Laufe der Jahre wurde festgestellt, dass viele Unternehmen gegen die Regeln und Anforderungen der Securities and Exchange Commission verstoßen. SEC-Rechtsstreitigkeiten ermöglichen es Personen, die durch Fahrlässigkeit oder Verletzung der SEC-Regeln verletzt wurden, auf Schadensersatz zu klagen.
Viele Verstöße gegen die Securities and Exchange Commission beinhalten die „Melden der Zahlen“. Unternehmen, die Aktien an wichtigen Börsen anbieten, müssen regelmäßig ihre Gewinne und andere Statistiken melden. Top-Unternehmensleiter tun oft Dinge, die Experten manchmal als „kreative Buchhaltung“ bezeichnen und die in Bezug auf die Berichterstattung über genaue Einnahmen an die Anleger trügerisch sein können. Diese Art von Ereignis kann eine SEC-bezogene Klage auslösen. Anleger klagen oft auch, wenn die Aktienkurse fallen, wenn spezifische Daten zu einem Fall zeigen, ob der SEC-Rechtsstreit glaubwürdig und begründet ist oder ob es sich um einen unbegründeten Versuch handelt, Geld nach einem Verlust zurückzubekommen.
Einige Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit der Securities and Exchange Commission können sich auch um Insiderhandel drehen. Insiderhandel tritt auf, wenn eine Partei Aktien handelt, während sie privilegierte Informationen hält. Viele Arten von Insiderhandel sind illegal, und die SEC ist auf der Jagd nach dieser Art von Aktivitäten.
Im Allgemeinen können Anwälte mit Erfahrung in der Finanzaufsicht ihren Mandanten dabei helfen, herauszufinden, ob in einer bestimmten Situation ein SEC-Rechtsvorteil besteht. Anleger verlassen sich oft auf rechtliche Vertretung, entweder um einen einzelnen Kläger oder eine Sammelklage zu erheben. Wenn Sie mehr über die SEC und ihre Regeln erfahren, können Anleger in komplexen Märkten, in denen manchmal zwielichtige Geschäfte auftreten, nicht ausgenutzt werden.