Es gibt viele Arten von Compliance-Beauftragten, abhängig von der Branche und den Regeln und Vorschriften, die die Branche regeln. Banken, Versicherungen, Hersteller und Gastronomiebetriebe sind Beispiele für Unternehmen, die häufig Compliance-Beauftragte benötigen. Diese leitenden Angestellten sind dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass das Unternehmen die Regeln und Vorschriften der Branche einhält und dass geeignete Verfahren und Kontrollen vorhanden sind, um sicherzustellen, dass dies geschieht.
Ein Bank-Compliance-Beauftragter überwacht die internen Prüfungen der Rechnungslegungspraktiken der Bank. Er stellt fest, ob die Bank ihre Bücher vorschriftsmäßig führt. Der Sachbearbeiter einer Bank ist häufig auch für die Überwachung der Kreditvergabepraktiken der Bank verantwortlich.
Versicherungsträger beschäftigen diese Beamten, um sicherzustellen, dass ihre Produkte den vom Dachverband der Branche festgelegten Standards entsprechen. Ihnen obliegt auch die ordnungsgemäße und rechtzeitige Auszahlung der Forderungen. Auch Prämieneinzug und Prämienanlage werden von den Versicherungsvertretern sorgfältig überwacht.
Hersteller müssen oft einen Chief Compliance Officer einstellen, der andere auf verschiedene Compliance-Bereiche spezialisierte Mitarbeiter beaufsichtigt. In den Vereinigten Staaten beispielsweise beschäftigen viele Hersteller einen Compliance-Beauftragten der Occupational Safety and Health Administration (OSHA), um sicherzustellen, dass das Unternehmen die Sicherheits- und Gesundheitsvorschriften für seine Mitarbeiter einhält. Dasselbe Unternehmen kann diese Mitarbeiter auch in anderen Bereichen beschäftigen, beispielsweise in der Buchhaltung, in der Gastronomie und in der Abfallentsorgung.
Die Gastronomie ist im Allgemeinen stark reguliert. Daher beschäftigen große Lebensmitteldienstleister in der Regel diese Beamten, um sicherzustellen, dass ihre Mitarbeiter die Sicherheitsstandards für die Zubereitung, Handhabung und Verteilung von Speisen und Getränken einhalten. Sie können auch die Einhaltung von Vorschriften bezüglich Menge und Qualität der Zutaten überwachen.
Viele Unternehmen müssen Werbe- und Marketingvorschriften einhalten. Ein Compliance Officer kann direkt vom Unternehmen eingestellt werden, um sicherzustellen, dass diese Vorschriften eingehalten werden. Wenn das Unternehmen eine externe Werbeagentur einsetzt, kann die Agentur die Verantwortung dafür übernehmen, einen Compliance-Beauftragten zu haben, der sicherstellt, dass die Vorschriften in allen von ihr für das Unternehmen konzipierten Kampagnen eingehalten werden.
Überall dort, wo es eine Regulierung einer Branche gibt, sind Compliance-Beauftragte zu finden. Compliance ist ein wichtiger Bestandteil jeder Geschäftsstrategie, denn die Nichteinhaltung kann zu hohen Geldstrafen oder anderen Strafen führen, die die Geschäftsfähigkeit eines Unternehmens beeinträchtigen. Der Beauftragte ist dafür verantwortlich, die Einhaltung durch das Unternehmen sicherzustellen und die Strategien und Kontrollen zu entwickeln und umzusetzen, die das Unternehmen verwendet, um die Einhaltung zu gewährleisten.