Um Chief Compliance Officer zu werden, benötigen Sie langjährige Erfahrung im Bereich Compliance. Darüber hinaus benötigen Sie ein sehr gutes Verständnis der Branche, in der Sie tätig sein möchten, mit besonderen Kenntnissen der Gesetze, Regeln und Vorschriften. Es ist wichtig, dass Sie enge Beziehungen zu den Machthabern dieser Branche sowie zu öffentlichen und privaten Aufsichtsbehörden und Akkreditierern aufbauen. Schließlich müssen Sie ausgezeichnete Kommunikationsfähigkeiten entwickeln, die es Ihnen ermöglichen, die Organisation, in der Sie arbeiten, über relevante Compliance-Themen zu informieren, damit andere Abteilungen und Mitarbeiter verstehen, wie sie die erforderlichen Prozesse und Vorschriften einhalten können.
In vielen Fällen ist der beste Weg, ein effektiver Compliance Officer zu werden, die Arbeit in der Compliance-Abteilung einer Organisation zu beginnen, um ein Verständnis für die Compliance-Mentalität zu entwickeln. In vielen Fällen lernen Sie zunächst, Compliance-Recherchen durchzuführen. Dies beinhaltet die Verfolgung von Gesetzen, regulatorischen Änderungen und Verschiebungen in Industriestandards. Bevor Sie Chief Compliance Officer werden können, müssen Sie nachweisen, dass Sie diese Informationen zum Nutzen Ihres Unternehmens erhalten können. Darüber hinaus müssen Sie beginnen, Beziehungen zu den Machthabern in Ihrer Branche aufzubauen, zu denen häufig Lizenzkommissare und Bildungsbeamte gehören. Diese Personen können Sie über mögliche Änderungen auf dem Laufenden halten, damit Ihr Unternehmen genügend Vorlaufzeit hat, um notwendige Änderungen vorzunehmen.
Im Laufe Ihrer Karriere haben Sie bessere Chancen, Chief Compliance Officer zu werden, wenn Sie die Fähigkeit unter Beweis stellen, ein Team von Compliance-Mitarbeitern zu leiten. Dies kann bedeuten, Untergebene in ihren Forschungsfähigkeiten zu schulen und sie beim Aufbau von Beziehungen zu Ihren Branchenkontakten zu unterstützen. Sie müssen auch gute Prozesse entwickeln, um wichtige Akteure in Ihrer Organisation über regulatorische Änderungen zu informieren und sich an der internen Überwachung von Compliance-Problemen zu beteiligen.
Es ist immer ratsam, Ihre Vorgesetzten über Ihre Karriereziele zu informieren, wenn Sie Compliance beibehalten und Ihr Ziel verfolgen möchten, Chief Compliance Officer zu werden, bitten Sie Ihre Vorgesetzten um Unterstützung. Bitten Sie um Erlaubnis, Pferde in Datenbankrecherchen und Gesetzesrecherchen zusammen mit allen verfügbaren spezialisierten Compliance-Kursen mitzunehmen. Es ist auch wichtig, dass Sie regelmäßig zu Branchentreffen sowie Anhörungen von Behörden reisen, um sich mit Compliance-Themen vertraut zu machen, Ihr Verständnis für Branchentrends und Kontroversen zu entwickeln und starke Zahlen kennenzulernen, die Ihnen dabei helfen können, dies zu gewährleisten Ihre Organisation bleibt mit allen erforderlichen Standards konform.