Al desempeñar un doble papel para los clientes, un corredor / distribuidor asume las responsabilidades de un corredor y un distribuidor. En su papel de distribuidores, un corredor / distribuidor actuará en nombre de la empresa de corretaje, iniciando transacciones que involucren la cuenta de la empresa. Como corredores, el corredor / distribuidor se enfocará en las necesidades de los clientes de la empresa, manejando las transacciones que se colocan en nombre de las cuentas de los clientes.
Mientras funciona en nombre de la empresa, el corredor / concesionario se ocupará del negocio habitual de comprar y vender valores en nombre de la corredora. Esto involucrará todos los aspectos usuales que están involucrados con la creación de transacciones. El corredor / comerciante se dedica a operaciones que involucran tanto la compra como la venta de varias acciones, bonos y otros valores. Como en todos los tipos de transacciones financieras, el corredor / concesionario realizará la debida diligencia al investigar los antecedentes de una oportunidad de inversión, asegurándose de que la inversión sea lo mejor para la empresa, y buscará asegurar la inversión al mejor precio posible.
Como distribuidor que tiene la responsabilidad de manejar las transacciones en nombre del cliente, el corredor / distribuidor interactuará con cada cliente de la empresa para garantizar que las transacciones se realicen de manera oportuna. Cuando sea posible, el corredor / concesionario también puede trabajar para obtener un precio más favorable para una inversión, haciendo uso de las conexiones cultivadas por la empresa. Al igual que un agente de inversión, el agente / agente buscará servir al cliente de la manera más profesional posible, ofreciendo asesoramiento e investigando posibles acuerdos de inversión que puedan ser de interés para el inversor.
Un corredor / distribuidor profesional se asegurará de mantener las transacciones comerciales que se realizan en nombre de la empresa, así como las órdenes que se ejecutan para un cliente, en la más estricta confidencialidad. Con acceso a información patentada que se relaciona tanto con la base de clientes como con la propia firma de corretaje, el corredor de bolsa se encuentra en una posición única. El corredor / concesionario generalmente está bien organizado, toma en serio sus responsabilidades y obtiene una gran satisfacción al ayudar tanto a la firma de corretaje como al cliente a aumentar el valor de sus carteras respectivas.
Inteligente de activos.