Se utiliza un formulario ADV cuando los asesores de inversiones deben registrarse en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) o en las comisiones estatales de valores. Si es necesario realizar modificaciones en los registros existentes, también se utilizará este formulario. Hay dos versiones del formulario ADV. Una es una versión en papel y la otra es una versión electrónica.
El formulario ADV tiene tres partes. La primera parte intenta identificar la entidad que está presentando la solicitud. En algunos casos esto es un individuo; en otros casos, esto será un negocio.
Además de la información sobre la entidad solicitante, también se harán preguntas sobre las entidades que controlan o ejercen autoridad sobre las operaciones del solicitante. La primera parte del formulario ADV contiene numerosos horarios. Estos solicitan información sobre los propietarios directos, los propietarios indirectos y las acciones disciplinarias tanto del solicitante como de sus afiliados.
La siguiente sección del formulario, Parte 1B, recopila la información requerida por las autoridades estatales. No todos deberán completar esta porción. Solo es necesario cuando una entidad desea registrarse con las autoridades estatales.
La tercera sección, conocida como Parte II, solicita el folleto de la entidad solicitante. Por lo general, la entidad solicitante debe presentar el folleto actual cuando sea necesario. Los que ya están registrados en la SEC no están obligados a presentar esta parte de la solicitud ante la SEC. Simplemente están obligados a mantener las enmiendas en el archivo en caso de que se soliciten. Las reglas estatales pueden variar.
El formulario ADV debe actualizarse cada año. Esto debe hacerse dentro de los 90 días posteriores al final del año fiscal. Hay cierta información que debe modificarse rápidamente en caso de cambios.
Cada aplicación debe incluir una página de Ejecución. Hay tres posibles páginas de ejecución. Uno se usa para los residentes de los Estados Unidos (EE. UU.). Otro se usa para residentes no estadounidenses. El tercero es necesario cuando se registra con las autoridades estatales.
Los formularios electrónicos de ADV se envían a través del Depósito de registro del Asesor de inversiones (IARD) patrocinado por la SEC. Para acceder a este sistema, el solicitante debe realizar una solicitud utilizando el sistema de titularidad FINRA. Ambos sitios web están protegidos con nombre de usuario y contraseña.
La presentación de un formulario ADV generalmente implica tarifas. No solo es importante que el solicitante complete el formulario completa y correctamente; También es importante que el solicitante incluya el pago requerido. Si alguna de estas cosas no se completa, es probable que la solicitud no se procese.
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