Se utiliza un formulario ADV cuando los asesores de inversiones deben registrarse en la Comisi?n de Bolsa y Valores (SEC) o en las comisiones estatales de valores. Si es necesario realizar modificaciones en los registros existentes, tambi?n se utilizar? este formulario. Hay dos versiones del formulario ADV. Una es una versi?n en papel y la otra es una versi?n electr?nica.
El formulario ADV tiene tres partes. La primera parte intenta identificar la entidad que est? presentando la solicitud. En algunos casos esto es un individuo; en otros casos, esto ser? un negocio.
Adem?s de la informaci?n sobre la entidad solicitante, tambi?n se har?n preguntas sobre las entidades que controlan o ejercen autoridad sobre las operaciones del solicitante. La primera parte del formulario ADV contiene numerosos horarios. Estos solicitan informaci?n sobre los propietarios directos, los propietarios indirectos y las acciones disciplinarias tanto del solicitante como de sus afiliados.
La siguiente secci?n del formulario, Parte 1B, recopila la informaci?n requerida por las autoridades estatales. No todos deber?n completar esta porci?n. Solo es necesario cuando una entidad desea registrarse con las autoridades estatales.
La tercera secci?n, conocida como Parte II, solicita el folleto de la entidad solicitante. Por lo general, la entidad solicitante debe presentar el folleto actual cuando sea necesario. Los que ya est?n registrados en la SEC no est?n obligados a presentar esta parte de la solicitud ante la SEC. Simplemente est?n obligados a mantener las enmiendas en el archivo en caso de que se soliciten. Las reglas estatales pueden variar.
El formulario ADV debe actualizarse cada a?o. Esto debe hacerse dentro de los 90 d?as posteriores al final del a?o fiscal. Hay cierta informaci?n que debe modificarse r?pidamente en caso de cambios.
Cada aplicaci?n debe incluir una p?gina de Ejecuci?n. Hay tres posibles p?ginas de ejecuci?n. Uno se usa para los residentes de los Estados Unidos (EE. UU.). Otro se usa para residentes no estadounidenses. El tercero es necesario cuando se registra con las autoridades estatales.
Los formularios electr?nicos de ADV se env?an a trav?s del Dep?sito de registro del Asesor de inversiones (IARD) patrocinado por la SEC. Para acceder a este sistema, el solicitante debe realizar una solicitud utilizando el sistema de titularidad FINRA. Ambos sitios web est?n protegidos con nombre de usuario y contrase?a.
La presentaci?n de un formulario ADV generalmente implica tarifas. No solo es importante que el solicitante complete el formulario completa y correctamente; Tambi?n es importante que el solicitante incluya el pago requerido. Si alguna de estas cosas no se completa, es probable que la solicitud no se procese.
Inteligente de activos.