Un abogado de valores tiene tres áreas de responsabilidad: mantenerse informado sobre nuevas leyes y resoluciones legales relacionadas con valores, trabajar con clientes y actuar como un recurso. Como abogado de valores, el enfoque principal es trabajar para clientes corporativos. Cada gran empresa que está negociando sus acciones en el mercado de valores generalmente tiene un abogado de valores o una empresa de retención. Además de esta función, los abogados de valores pueden trabajar para agencias gubernamentales en la aplicación o la ligadura.
Para convertirse en un abogado de valores, debe completar con éxito la escuela de leyes. En América del Norte, esto es esencialmente un título de posgrado, ya que todos los solicitantes deben completar al menos dos años de una licenciatura para postularse. Se recomienda a los candidatos interesados en valores que completen una licenciatura en contabilidad, finanzas o negocios. Este es un campo muy complejo, y se requiere una sólida comprensión de la contabilidad empresarial y las prácticas financieras para tener éxito.
Las personas que disfrutan de acertijos complejos, son lectores voraces y disfrutan luchando con la complejidad encuentran la mayor cantidad de éxito en este papel. Las leyes de valores son extremadamente complejas y los abogados que se sienten atraídos por este campo suelen estar orientados a los detalles. Las posiciones en cumplimiento o litigio son muy desafiantes debido a la complejidad de los problemas, así como a la habilidad y creatividad de la firma de abogados corporativos.
Se requiere que los abogados de valores se mantengan actualizados sobre todos los cambios y desarrollos en las leyes de valores. A raíz de varios grandes escándalos financieros a fines de la década de 1990 y el colapso financiero de 2008, muchos tribunales analizaron más de cerca las cuestiones de valores y tomaron una serie de decisiones que sentaron precedentes. Si bien algunos de estos pueden ser anulados a tiempo, es un excelente ejemplo de la rapidez con que pueden cambiar las leyes en esta área.
Interactuar con el cliente es una parte importante del papel de un abogado de valores. Por lo general, participa en la resolución de conflictos, brinda orientación sobre la política de la empresa, protege a la empresa durante la auditoría y se ocupa de los litigios. En este papel, la resolución de conflictos y la comunicación efectiva es fundamental.
En la mayoría de las empresas, el abogado de valores juega un papel importante como recurso experto. Al determinar una nueva política o procedimientos de la compañía, los ejecutivos de la alta gerencia pueden necesitar obtener una opinión legal del abogado de valores antes de tomar una decisión. La precisión y una comunicación clara de los beneficios y riesgos son esenciales. La capacidad de trabajar bien con una amplia gama de personas, resolver problemas rápidamente y compartir información y experiencia con el personal son habilidades importantes.