Une série 66 est un examen conçu pour tester les connaissances d’un candidat sur les normes et les pratiques du secteur financier. Cet examen est utilisé par les personnes qui souhaitent demander des licences pour devenir agents en valeurs mobilières ou conseillers en placement. Le passage réussi de la série 66 permet aux gens de demander un permis dans des États individuels. Les candidats devront également passer une vérification des antécédents administrée pour confirmer qu’ils n’ont pas de conflits d’intérêts ou d’antécédents criminels susceptibles d’interférer avec leur capacité à travailler dans le secteur financier.
Pour passer l’examen de la série 66, les personnes doivent avoir réussi l’examen de la série 7, un test de connaissances générales. La série 66, développée par la North American Securities Administrators Association (NASAA) et administrée par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), équivaut à passer deux autres examens: les séries 63 et 65. Ce test est administré au niveau national en les États Unis.
Il y a 110 questions sur l’examen, dont 10 sont incluses comme questions de test pour une utilisation éventuelle lors d’examens futurs. Les gens ont deux heures et demie pour passer le test et peuvent ne pas apporter d’outils ou d’aides extérieurs dans l’environnement de test, bien qu’ils puissent demander du papier brouillon s’ils estiment que cela sera utile. Les centres de test à travers les États-Unis administrent régulièrement la série 66 et disposent généralement de créneaux de rendez-vous. Si un candidat échoue, obtenant moins de 75% à l’examen, il y a une période d’attente de 30 jours avant que le test puisse être repassé.
Les questions du test couvrent une variété de sujets conçus pour s’assurer que les candidats au test connaissent la loi, ainsi que les directives déontologiques de la profession des valeurs mobilières. Prendre la série 66 nécessite une connaissance de base des normes et des pratiques du secteur financier, y compris la connaissance de certaines lois et exigences légales spécifiques pour les professionnels de la finance.
Les personnes intéressées à poursuivre une carrière dans le secteur financier peuvent être parrainées par leur employeur au fur et à mesure qu’elles passent les examens requis pour travailler. Les employeurs peuvent embaucher des personnes directement à la sortie du collège ou du lycée, en leur offrant une expérience de travail et des possibilités de formation pendant qu’ils passent leurs examens. Le matériel de préparation aux tests pour la série 66 et d’autres examens est facilement disponible, y compris des cours pour les personnes qui souhaitent travailler avec un mentor, et les employeurs peuvent fournir ces outils aux employés ou rémunérer les employés qui choisissent d’acheter du matériel de préparation aux tests.