Um corretor de execução é um tipo de negociante ou corretor financeiro responsável pela finalização e processamento de uma ordem inserida por um cliente. Como parte do processo, os corretores deste tipo avaliarão o pedido para se certificar de que está de acordo com as políticas e procedimentos atuais e
de acordo com a regulamentação do mercado em que a ordem será negociada. Somente depois que o corretor responsável pela execução estiver convencido de que a ordem é apropriada, ele irá realmente executar a ordem em nome do cliente e colocá-la para negociação no mercado.
A função de uma corretora executiva é um pouco diferente da de uma corretora de compensação. Os corretores de compensação normalmente têm interação direta com clientes investidores e gerenciam os processos de conferência com esses clientes sobre negociações em potencial. Por outro lado, o corretor executor concentra-se no que acontece depois que o cliente solicita que uma transação específica seja colocada para execução. Nesse sentido, esse tipo de corretora está funcionando como um porteiro que determina se a estrutura da ordem atende às normas vigentes e é considerada legal e adequada para o comércio. Ao contrário do corretor de compensação, que se concentra em ajudar o cliente a obter riqueza, o corretor executor se preocupa principalmente com o cumprimento da ordem em termos de cumprimento dos padrões legais e de mercado.
Quando um corretor em execução descobre que uma determinada ordem não está em conformidade com os padrões estabelecidos por um mercado ou bolsa, ou de alguma forma não está totalmente em conformidade com as regulamentações governamentais de negociação, esse corretor rejeitará a ordem. Na maioria dos casos, isso significa retornar a ordem rejeitada ao corretor de compensação, juntamente com os motivos da rejeição. Isso permite que o corretor de compensação revisite a questão com o cliente, reestruture a ordem para que esteja em conformidade com os padrões de mercado e governamentais e reenvie a ordem para execução.
O trabalho do corretor executor beneficia o mercado, a corretora e, em última análise, o investidor. Ao focar nas legalidades relacionadas a uma ordem, a corretora protege o mercado de sofrer danos de alguma forma, possivelmente a ponto de afetar adversamente outros investidores. Ao mesmo tempo, os esforços do corretor ajudam a proteger a corretora de ser censurada por oficiais de comércio do governo e possivelmente perder posição no mercado por um período de tempo. Esse tipo de corretora também ajuda a evitar que os investidores inadvertidamente violem os regulamentos de negociação e possivelmente enfrentem multas ou até prisão em decorrência da ordem inadequada.
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