Os departamentos de conformidade são entidades dentro de uma corretora ou bolsa de valores que se preocupam em garantir que todas as transações sejam conduzidas dentro dos regulamentos aplicáveis. Também conhecido como unidade de conformidade, o departamento de conformidade levará em consideração os padrões governamentais aplicáveis, bem como quaisquer regulamentações criadas e seguidas na corretora ou bolsa de valores específica. Em geral, o departamento de compliance garante que todas as transações sejam legais, éticas e atendam aos melhores interesses dos clientes envolvidos.
Quando se trata de corretoras e bolsas de valores com sede nos Estados Unidos, o departamento de conformidade se concentrará principalmente em garantir que todas as transações estejam de acordo com os regulamentos estabelecidos pela Securities and Exchange Commission. É tarefa da SEC elaborar a legislação que rege todas as atividades de investimento nos Estados Unidos. O departamento de conformidade de cada corretora garantirá que não haja nenhum aspecto de qualquer transação conduzida pela empresa que seja ilegal de qualquer maneira. Ao mesmo tempo, a corretora pode ter elaborado certos regulamentos éticos acima e além dos requisitos básicos da SEC. Se for descoberta uma atividade de negociação que viole essa ética codificada, um cliente pode ser rejeitado ou um corretor que está em violação pode ser separado da empresa.
O departamento de conformidade funciona com o objetivo de garantir que o jogo limpo ocorra em todos os momentos. Juntamente com o processamento ordenado e legal de pedidos de clientes, o departamento de conformidade também analisará as transações que são feitas em nome da carteira de investimentos da empresa. Esse processo pode ajudar a garantir que não haja dúvidas sobre a forma como a empresa opta por fazer os investimentos e ajuda a fornecer perímetros para as ações dos corretores que executam essas ordens.
Quando se trata de bolsas de valores, a presença de um departamento de conformidade também é útil. Ao avaliar várias incidências de comércio, é possível garantir que todas as atividades estão sendo conduzidas de maneira aceitável e dentro das diretrizes fornecidas pela jurisdição local. Isso pode ajudar a minimizar a incidência de práticas desleais como negociações com informações privilegiadas, bem como possibilitar a identificação de investidores que estão empregando práticas comerciais questionáveis. Nesse sentido, o departamento de compliance de uma determinada bolsa de valores protege todos os investidores participantes de perdas decorrentes de práticas ilegais e antiéticas de alguns.
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