Existem muitos tipos de responsáveis pela conformidade, dependendo do setor e das regras e regulamentos que regem o setor. Bancos, operadoras de seguros, fabricantes e empresas de serviços de alimentação são exemplos de empresas que frequentemente exigem agentes de conformidade. Esses executivos são responsáveis por garantir que a empresa cumpra as regras e regulamentos do setor e que existam procedimentos e controles adequados para garantir que isso aconteça.
Um diretor de conformidade bancária supervisiona as auditorias internas das práticas contábeis do banco. Ele determina se o banco mantém seus livros de acordo com os regulamentos. O oficial de um banco também costuma ser responsável por monitorar as práticas de empréstimos do banco.
As seguradoras empregam esses funcionários para garantir que seus produtos estejam em conformidade com os padrões estabelecidos pelo órgão governamental do setor. Eles também são responsáveis por garantir que as reivindicações sejam pagas adequadamente e em tempo hábil. A cobrança e o investimento premium também são cuidadosamente monitorados pelos agentes de seguros.
Geralmente, os fabricantes precisam contratar um diretor de conformidade que supervisiona outros executivos especializados em diferentes áreas de conformidade. Nos Estados Unidos, por exemplo, muitos fabricantes empregam um responsável pela conformidade da Administração de Segurança e Saúde Ocupacional (OSHA) para garantir que a empresa cumpra os regulamentos de segurança e saúde de seus funcionários. A mesma empresa também pode empregar esses executivos em outras áreas, como contabilidade, serviço de alimentação e disposição de resíduos.
A indústria de serviços de alimentação é geralmente fortemente regulamentada. Dessa forma, grandes fornecedores de serviços de alimentação costumam empregar esses funcionários para garantir que seus funcionários cumpram os padrões de segurança para preparar, manusear e distribuir alimentos e bebidas. Eles também podem supervisionar a conformidade com os regulamentos relativos à quantidade e qualidade dos ingredientes.
Muitas empresas são obrigadas a cumprir os regulamentos de publicidade e marketing. Um oficial de conformidade pode ser contratado diretamente pela empresa para garantir que esses regulamentos estejam sendo seguidos. Se a empresa usar uma agência de publicidade externa, ela poderá assumir a responsabilidade de ter um responsável pela conformidade para garantir que os regulamentos estejam sendo seguidos em qualquer campanha projetada para a empresa.
Em qualquer lugar onde houver regulamentação de um setor, serão encontrados responsáveis pela conformidade. A conformidade é uma parte importante de qualquer estratégia de negócios, porque a não conformidade pode resultar em multas severas ou outras penalidades que dificultam a capacidade da empresa de fazer negócios. O diretor é encarregado de garantir que a empresa cumpra e de desenvolver e implementar as estratégias e controles que a empresa utiliza para garantir a conformidade.