Negli Stati Uniti, la serie 11 si riferisce a un tipo specifico di licenza di sicurezza che un assistente alle vendite deve avere prima di poter accettare ordini di sicurezza dei clienti che non sono stati richiesti. Per ottenere tale autorità, un esame della Serie 11 deve essere sostenuto e superato con un punteggio soddisfacente. Dopo aver ottenuto la licenza dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), una persona con l’approvazione della serie 11 può lavorare sotto la supervisione e assistere un broker autorizzato in possesso di una licenza della serie 7.
Un individuo con questo tipo di licenza lavora rigorosamente in qualità di assistente. In quanto tale, questa persona svolge mansioni impiegatizie ed è in grado di prendere ordini telefonici ed elaborarli. Con questa licenza, una persona può anche, sotto adeguata supervisione, inserire ordini nei sistemi Posit, SelectNet o Instinet utilizzati dai broker per eseguire automaticamente le negoziazioni.
Per sostenere l’esame di licenza, un individuo deve essere sponsorizzato da un intermediario o intermediario di valori mobiliari qualificato. L’esame della serie 11 copre una vasta gamma di argomenti per valutare adeguatamente le conoscenze di un assistente alle vendite in aree finanziarie chiave. Tali argomenti includono concetti obbligazionari, diversi tipi di titoli e contratti di opzione. La preparazione per l’esame richiede circa sei settimane se una persona studia per una media di due ore al giorno. L’esame effettivo richiede circa un’ora per essere completato e consiste in 50 domande a risposta multipla.
Un licenziatario della Serie 11 non può offrire consulenza finanziaria o di investimento, né può offrire raccomandazioni sulle transazioni di sicurezza. A questa persona è inoltre vietato richiedere nuovi conti per la sua azienda. Per poter svolgere questi compiti, è necessaria una licenza aggiuntiva, come una licenza della serie 7.
In qualità di assistente, le mansioni di un licenziatario della Serie 11 sono strettamente relegate a compiti di ufficio specifici, anche se specializzati. Gli stipendi di questi assistenti specializzati possono variare, ma tutti sono pagati oraria o secondo uno stipendio predeterminato. Il possesso di una licenza di Serie 11 non dà diritto a un assistente di ricevere alcuna forma di commissione o compenso aggiuntivo.
Il titolo ufficiale assegnato ai titolari di licenza della Serie 11 è quello di Assistenti rappresentanti per l’elaborazione degli ordini. Tutte le licenze di sicurezza, comprese le serie 3, 6, 7, 27 e 63, si applicano a diverse posizioni in titoli. Ciascuno di questi è soggetto alle leggi e ai regolamenti stabiliti dalla Securities Exchange Commission. I titolari di licenza sono ulteriormente regolamentati dalla Financial Industry Regulatory Authority, che supervisiona ogni singola società di intermediazione mobiliare che opera attivamente negli Stati Uniti.
Smart Asset.