Ein Prime Brokerage ist eine spezialisierte Art von Brokerage, die sich an professionelle Anleger wie die Betreiber von Hedgefonds richtet. Diese Arten von Maklerdienstleistungen helfen diesen Anlegern, komplexe Anlagestrategien durchzuführen, die ihr Risiko begrenzen und gleichzeitig die gewünschten Gewinne erzielen. Ein solches Brokerage erbringt vielfältige Dienstleistungen für einen Firmen- oder professionellen Kunden.
Die Hauptaufgabe eines Prime Brokerage besteht in der Regel darin, einen zentralisierten Prozess für „saldierte“ Investitionen bereitzustellen. Wenn ein professioneller Anleger sowohl Long- als auch Short-Positionen in Aktien oder anderen Anlagen eingeht, ist das Endergebnis ein „Nettogewinn oder -verlust“. Durch die Investition in Long- und Short-Positionen können einige Kunden einen sogenannten absoluten Gewinn erkennen, bei dem einige Arten von Risiken effektiv vermieden werden.
Der Prime Brokerage wird dazu beitragen, komplexe Anlageformen zu erleichtern, die das Risiko für Anleger begrenzen. Dazu gehören die Verwaltung globaler Finanzkonten und die regelmäßige Bereitstellung genauer Berichte über Investitionen. Das Prime Brokerage kann auch dazu beitragen, einige Positionen eines Kunden zu finanzieren.
Neben der Überwachung der kombinierten Long- und Short-Positionen, die Nettogewinne liefern, kann das Prime Service Brokerage einem Kunden auch „Mehrwertdienste“ oder zusätzliche Hilfe anbieten. Der Prime Brokerage kann Kunden helfen, die besten Anlageangebote zu finden, die ihre bestehenden Positionen ergänzen. Das Prime Brokerage kann sogar dazu beitragen, praktische Überlegungen für einen Kunden wie die Einrichtung von Büroräumen zu lösen.
Im Gegenzug für all diese Unterstützung erhält der Makler, der diese Dienstleistungen anbietet, verschiedene Provisionen und Gebühren. Viele davon beziehen sich auf bestimmte Transaktionen. Die Vermittlung kann auch eine gesonderte Vergütung für Zusatzleistungen verlangen.
In den relativ frühen Jahren dieser Art von Vermittlungsgeschäften waren diese Dienstleistungen hauptsächlich in Beteiligungen enthalten. Die heutigen Prime-Brokerage-Dienste konzentrieren sich möglicherweise mehr auf diversifizierte Produkte wie Exchange Traded Funds (ETFs), Investmentfonds oder andere Arten von Anlagen. Da die Komplexität von Dienstleistungen und Investitionen zunimmt, ist es für einen Prime Broker von entscheidender Bedeutung, die Risiken bestimmter Investitionen genau einschätzen zu können.
Viele Anleger benötigen nicht die Dienste eines ausgeklügelten Brokerage, um ihre Portfolios zu verwalten. Ein einfaches Online-Brokerage-Konto bietet Intraday-Handelsdienstleistungen. Einige dieser traditionellen Brokerkonten bieten Unterstützung bei der Eröffnung von Long- und Short-Positionen sowie bei der laufenden Überwachung dieser Positionen. Der Prime Service Brokerage ist ein spezialisierter Service für diejenigen, die Renditen bei komplexen Investitionen garantieren müssen.
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