Die operative Due Diligence ist eine Überprüfung einer Anlage, die von einem Dritten durchgeführt wird, um Risiken zu bewerten und Anlegern dabei zu helfen, fundierte Entscheidungen über ihre Anlagepraktiken zu treffen. Es wird typischerweise bei alternativen Anlagen wie Hedgefonds eingesetzt, da diese Anlagen weniger reguliert sind. Ohne Aufsichtsbehörden, die die Praktiken im Auge behalten, müssen sich Anleger anderen Methoden zur Überwachung ihrer Investitionen und zur Bewertung potenzieller Anlagemöglichkeiten zuwenden.
Bei der operativen Due Diligence prüft ein Beauftragter eines Anlegers oder einer Anlegergruppe die mit einer Anlage verbundenen Bedingungen gründlich. Der Agent untersucht die Verwaltungsstruktur der Investition sowie die Praktiken in Bezug auf die Buchhaltung und das Arbeitsumfeld. Dieser Dritte kann die angegebenen Vermögenswerte und Verbindlichkeiten einsehen, den Hintergrund von Führungskräften untersuchen und bestätigen, dass die Investition allen geltenden Regeln und Vorschriften entspricht. Ein Gespür für das Arbeitsumfeld kann auch Teil der Arbeit sein, denn manchmal zeigen sich verräterische Anzeichen von Problemen in Form eines feindseligen oder unangenehmen Büros.
Diese Informationen werden verwendet, um einen operativen Due-Diligence-Bericht zu erstellen. Der Bericht enthält auch eine Erörterung der identifizierten Risiken und kann Risiken verschiedener Arten von Anlageprodukten vergleichen und gegenüberstellen oder dies dem Anleger überlassen. Der Bericht enthält detaillierte Informationen über die Funktionsweise der Anlage und kann alle Bedenken der Person, die den Bericht erstellt, in Bezug auf die Anlage diskutieren, einschließlich Warnmeldungen, die auf Probleme wie Betrug hinweisen.
Ein Investor kann einen operativen Due-Diligence-Bericht verwenden, um Entscheidungen darüber zu treffen, wie, wann und wo investiert werden soll. Bewertungen aktueller Anlagen sind wichtig für Anleger, die sich von der Sicherheit ihrer Gelder überzeugen möchten und die unvoreingenommene Meinung Dritter zur Anlageperformance einholen möchten. Im Hinblick auf potenzielle Investitionen wird in der Regel eine gründliche Recherche dringend empfohlen, damit Anleger die beste Wahl für ihre Bedürfnisse treffen und unnötige Risiken vermeiden können.
Unternehmen, die operative Due Diligence-Dienstleistungen anbieten, sind in vielen Regionen der Welt zu finden. Während der Überprüfung können unterschiedliche Ansätze verwendet werden. Anleger können es hilfreich finden, Muster anzufordern und die Richtlinien und Methoden mehrerer Unternehmen zu überprüfen, bevor sie eine Entscheidung darüber treffen, welches Unternehmen sie für eine Überprüfung einer Anlage verwenden möchten. Andere Anleger können möglicherweise auch Informationen über das nach ihrer Erfahrung am besten geeignete Unternehmen für Überprüfungen und Inspektionen bereitstellen, ebenso wie Veröffentlichungen, die sich an Anleger richten.