Regulatorische Compliance ist das Ausmaß, in dem ein Unternehmen Gesetze befolgt, die die Aktivitäten leiten. Der Begriff kann sich auf viele verschiedene Bereiche der Industrie und des Handels beziehen, einschließlich Sicherheitsvorschriften, Einstellungsverfahren, Konto- und Steuerberichte sowie Umweltvorschriften. Viele Unternehmen erstellen Programme wie interne Audits, Sicherheitsprüfungen und verschiedene Arten von Tests, um sicherzustellen, dass sie alle geltenden Vorschriften einhalten.
Einige Themen, die die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften erfordern, drehen sich um die Arbeitgeber/Arbeitnehmer-Dynamik. Nichtdiskriminierende Einstellungsrichtlinien, Familienurlaub, Lohnniveau, zulässige Arbeitszeiten und Beschränkungen bei der Beschäftigung von Minderjährigen können alle auf die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zurückzuführen sein. Diese Vorschriften sind oft das Ergebnis staatlicher Gesetzgebung, können aber auch von Arbeitnehmer- oder Gewerkschaftsorganisationen kommen. Hält ein Unternehmen die vorgeschriebenen Vorschriften in Bezug auf seine Mitarbeiter nicht ein, besteht die Gefahr von Zivilklagen und Streiks.
Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften in der Industrie hat oft mit Arbeitsbedingungen und Sicherheitsverfahren zu tun. Diese Vorschriften können Regeln festlegen, welche Art von Arbeitnehmern welche Aufgaben ausführen dürfen und welche Sicherheitsvorkehrungen für jede Art von Tätigkeit erforderlich sind. Unternehmen können ihre eigene Einhaltung gesetzlicher Vorschriften effizient überwachen und tun dies häufig, aber eine Beschwerde kann eine Anlageninspektion durch einen Vertreter einer Aufsichtsbehörde auslösen. Verstöße gegen Sicherheits- oder Herstellungsvorschriften können zu einem verminderten Ruf, dem Verlust von Regierungsaufträgen, Geldstrafen, einer erhöhten Gefährdung der Arbeitnehmer und möglichen Gerichtsverfahren führen, falls eine Verletzung oder ein Todesfall aufgrund von Fahrlässigkeit des Unternehmens eintreten sollte.
Umweltstandards werden im 21. Jahrhundert zu einem sehr wichtigen Bereich der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Regierungen, die angesichts der steigenden Verschmutzungsniveaus besorgt sind, haben damit begonnen, Obergrenzen für die Menge an Luft-, Wasser- oder Landschäden festzulegen, die von Unternehmen zugelassen werden. Bei Verstößen drohen hohe Geldstrafen, obwohl einige Programme alternative Lösungen wie den Handel mit Emissionszertifikaten zulassen. Auf diese Weise können starke Umweltverschmutzer ihre Obergrenze erhöhen, indem sie überschüssige COXNUMX-Gutschriften von umweltfreundlichen Unternehmen kaufen. Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften in Bezug auf die Umweltpolitik kann durch staatliche Umweltabteilungen wie die Environmental Protection Agency (EPA) überwacht werden.
Interne regulatorische Compliance bezieht sich normalerweise auf das Niveau, bis zu dem ein Unternehmen seine eigenen Regeln befolgt. Die Nichteinhaltung interner Richtlinien kann Betrug, Unterschlagung und illegalen Praktiken im Unternehmen Tür und Tor öffnen. Wenn Mitarbeiter in der Lage sind, interne Richtlinien zu umgehen, besteht auch die Möglichkeit, dass behördliche und gewerkschaftliche Vorschriften nicht eingehalten werden, was für Unternehmen enorme Folgen haben kann. Viele Unternehmen erstellen strenge interne Audit- und Schulungsprogramme, um sicherzustellen, dass alle Abteilungen sowohl interne als auch externe Vorschriften einhalten.