Ein registrierter Vertreter kauft und verkauft Wertpapiere im Auftrag von Kunden und berät über potenzielle Investitionen. Registrierte Vertreter werden auch als Account Executives, Broker oder Börsenmakler bezeichnet. Sie arbeiten in der Regel für Maklerfirmen und müssen bei der Beantragung einer Erstlizenz von Mutterfirmen gesponsert werden.
Um ein registrierter Vertreter zu werden, ist es notwendig, eine Reihe von Prüfungen zu bestehen. Diese Prüfungen prüfen Kenntnisse über die Berufsethik des Handels, die Gesetze im Zusammenhang mit der Tätigkeit als Vermittler für Kunden und damit verbundene Fragen. Nach bestandener Prüfung können sich Personen bei einer Aufsichtsbehörde anmelden, um als registrierte Vertreter zu arbeiten. Um die Registrierung aufrecht zu erhalten, ist es notwendig, Weiterbildungskurse zu besuchen. Personen, die die Weiterbildungspflicht nicht erfüllen, können nicht eingetragene Vertreter bleiben.
Der registrierte Vertreter handelt als Vertreter im Namen von Kunden. Die Leute wenden sich an registrierte Vertreter, um sie zu bitten, Wertpapiere für sie zu kaufen und zu verkaufen. Kunden erteilen Bestellungen und der Vertreter arbeitet daran, die Bestellung rechtzeitig und zum besten Preis für den Kunden auszuführen. Dazu gehört die Vernetzung mit anderen Firmen und schnelles Handeln, um zeitkritische Aufträge auszuführen.
Ein weiterer Aspekt der Arbeit ist die Beratung. Registrierte Vertreter sind keine Finanzberater, geben aber Auskunft, wenn sie zu bestimmten Anlagen befragt werden. Sie können ihren Kunden sagen, ob sie Investitionen kaufen, verkaufen oder halten sollen, und ihre Meinungen auf aktuelle Marktbewegungen und Erfahrungen stützen. Kunden verlassen sich darauf, dass ihre Agenten genaue und gut informierte Informationen liefern.
Als Gegenleistung für diese Dienstleistungen kassiert ein registrierter Vertreter in der Regel eine Provision. Die Provision richtet sich in der Regel nach dem Verkaufspreis. Je nach Arbeitsort des eingetragenen Vertreters und den Bedürfnissen des Auftraggebers können auch andere Regelungen, wie z. Alle Informationen über die Entschädigung müssen vereinbart werden, bevor der registrierte Vertreter mit der Ausführung von Geschäften im Namen des Kunden beginnt.
Menschen in diesen Berufen können sowohl mit einzelnen Investoren als auch mit Institutionen zusammenarbeiten. Sie unterstützen bei der Ausführung von Geschäften aller Größenordnungen, von Großverkäufen und Einkäufen bis hin zu kleineren Transaktionen. Personalkompetenzen sind ebenso wichtig wie Kenntnisse des Marktes und der vielfältigen Anlagemöglichkeiten, die den Menschen zur Verfügung stehen. Ein registrierter Vertreter kann je nach Vergütungsvereinbarungen und der aktuellen Marktposition unterschiedliche Geldbeträge verdienen. Da Vertreter mit ihren Kunden gewinnen und verlieren können, haben sie einen starken Anreiz, die bestmöglichen Dienstleistungen zu erbringen.