Ein Finanzinstitut ist stark in den Geldfluss in und aus den Kapitalmärkten involviert. Unabhängig davon, ob ein Finanzinstitut Geschäfte im Namen von Kunden ermöglicht oder seine eigenen Ressourcen verwendet, um Transaktionen auf den Märkten durchzuführen, versucht ein Finanzinstitut, seine eigene Sicherheit, die seiner Kunden und möglicherweise die regionale Wirtschaft zu schützen. Risikomanagementmaßnahmen werden verwendet, um die Sensibilität von Daten und die Art und Weise, wie finanzielle Ressourcen eingesetzt werden, zu schützen. Darüber hinaus wird die Sicherheit von Finanzinstituten im Zusammenhang mit der Verwendung von Technologiesystemen verwendet, um sensible Informationen vor Wettbewerbern und vor anderen Verstößen zu schützen.
Die Sicherheit von Finanzinstituten für die Bilanz einer Organisation, in der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten aufgeführt sind, ist eine Art von Schutz, die von Banken verwendet wird. Diese Art von Wertpapier kann angegangen werden, indem festgestellt wird, wann es sinnvoll ist, die eigenen Ressourcen eines Finanzinstituts zu verwenden, um Wertpapiere auf den Märkten zu schaffen oder zu kaufen, was das Unternehmen Risikofaktoren aussetzt. Beispielsweise verwendet der Eigenhandel einer Investmentbank die eigenen Ressourcen des Unternehmens, um Finanzwerte zu kaufen und zu verkaufen, um die Einnahmen für dieses Unternehmen zu steigern. Das Risikomanagement könnte zu der Feststellung führen, dass es für eine Bank nicht ratsam ist, ihre eigene Bilanz zur Bildung, Emission oder zum Kauf von Wertpapieren an den Märkten zu verwenden, wobei in diesem Fall der Eigenbestand möglicherweise nicht teilnimmt.
Netzwerkschutz ist eine andere Art der Sicherheit von Finanzinstituten für Technologiesysteme in einem Unternehmen. Finanzinstitute sind in die persönlichen Informationen von Kunden eingeweiht, und die Veröffentlichung dieser Daten könnte für alle Beteiligten sehr schädlich sein. Anschließend müssen Unternehmen geeignete Softwareprogramme für die Netzwerksicherheit installieren, die darauf ausgelegt sind, skrupelloses Verhalten zu erkennen. Diese Sicherheit eines Finanzinstituts kann den Schutz vor einer möglichen Verletzung von Informationen, einem Internetvirus, der ein System bedrohen kann, oder sogar vor unerwünschter Kommunikation aufgrund von Online-Spam umfassen.
Straftaten gegen Finanzinstitute können von Natur aus Wirtschaftskriminalität sein und können einen Angriff auf die Finanzen eines Unternehmens darstellen. Es gibt externe Sicherheitsfirmen von Finanzinstituten, die Überprüfungsmaßnahmen wie kriminelle Hintergrundüberprüfungen bei potenziellen Partnern durchführen, die zu einer formellen Geschäftsvereinbarung führen. Diese Sicherheitsfirmen können die Arbeitskraft ehemaliger Kriminalbeamter anfordern, um die Fähigkeiten und Verfahren, die dem Erkennen von Warnsignalen in der Strafverteidigung innewohnen, in einer Weise zu nutzen, die einem Finanzinstitut in ähnlicher Weise von Investitionen oder Partnerschaften mit einem Marktteilnehmer mit potenziell betrügerischen Absichten zugute kommt.