Die Qualifikationen als Investmentbanker können sich je nach den gegebenen Funktionen in der Branche unterscheiden. Zu diesen Funktionen gehören verschiedene Maklerpositionen, Analysten, Fusionen und Übernahmen (M&A), Vertrieb und Handel sowie Portfoliomanagement. Zu den erforderlichen Qualifikationen für die genannten Funktionen gehören unter anderem grundständige und postgraduale Abschlüsse in verschiedenen betriebswirtschaftlichen Disziplinen wie Finanz- und Wirtschaftswissenschaften. Neben den genannten Abschlüssen sind häufig andere Branchenzertifizierungen und Lizenzen erforderlich, um eingestellt zu werden. Ein Beispiel für eine Branchenzertifizierung wäre das Chartered Financial Analyst (CFA)-Zertifikat.
Um Investmentbanker zu werden, ist in den meisten Fällen ein postgraduales Studium erforderlich. Die folgenden Disziplinen werden normalerweise bevorzugt: Finanzen, Wirtschaftswissenschaften, Mathematik, Ingenieurwesen und Marketing. Zusätzlich zu den genannten Disziplinen wird ermutigt, sich weiterzubilden und Branchenzertifizierungen zu erwerben. Diese können erforderlich sein, um für viele Arten von Positionen eingestellt zu werden. Andere Fähigkeiten werden ebenfalls berücksichtigt, wie ausgezeichnete Kommunikations- und zwischenmenschliche Fähigkeiten.
Typischerweise sind Investmentbanker-Qualifikationen, die für die Arbeit in M&A-Positionen erforderlich sind, betriebswirtschaftliche Abschlüsse und postgraduale Abschlüsse, wie z. B. Master of Business Administration (MBA). Darüber hinaus wird eine CFA-Bezeichnung für die meisten M&A-Jobs sehr bevorzugt. Im Allgemeinen umfasst die Qualifikation zum Investmentbanker für Portfoliomanager einen postgradualen Abschluss in einer der oben genannten Disziplinen. Für Rollen wie das Wertpapier-Underwriting umfassen die erforderlichen Qualifikationen MBAs und die CFA-Bezeichnung. Darüber hinaus kann ein Kandidat nach dem Erwerb eines Bachelor-Abschlusses eine Chance auf eine Karriere im Investmentbanking erhalten, indem er als Research-Analyst oder Assistent beginnt.
Es gibt mehrere Qualifikationen als Investmentbanker für die Rolle eines Vertriebs- und Händlers. Zum Beispiel muss ein Vertriebshändler im Allgemeinen einen Bachelor-Abschluss in einer Disziplin wie dem Finanzwesen haben. Meistens werden ihm oder sie Aufgaben übertragen, die auch die Empfehlung von Investitionen an Kunden beinhalten, daher benötigt der Verkäufer eine Industrielizenz. Diese Anforderung ist auch abhängig von dem Land, in dem er oder sie wohnt. Zu den erforderlichen Lizenzen in den USA gehören beispielsweise die sogenannte Series 63 Uniform Securities License (USL) und Series 7 General Securities Registered Representative (GSRR).
Wertpapiermakler benötigen einen grundständigen Abschluss in den oben genannten Disziplinen. Darüber hinaus können sie für weitere Tests erforderlich sein. In den USA muss ein Wertpapiermakler beispielsweise eine Hintergrundprüfung bestehen und bundesstaatliche und staatliche Prüfungen ablegen, um die entsprechenden Lizenzen zu erhalten. Dazu gehört die Serie 7 GSRR-Lizenz, die von einer Behörde namens Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet wird. Darüber hinaus verlangen einige Firmen, dass Wertpapiermakler berufliche Qualifikationen wie den Certified Financial Planner (CFP) erwerben.
Darüber hinaus sind in vielen Ländern einige Branchenzertifizierungen wie die CFA- und CFP-Bezeichnungen erhältlich und weltweit anerkannt. Andere hingegen sind nur in dem Land relevant, in dem sie ausgestellt wurden. Daher können einige Qualifikationen als Investmentbanker von Land zu Land unterschiedlich sein. Einige Anforderungen sind in der Regel universell, wie bei Bachelor- und Postgraduiertenabschlüssen, wie den oben genannten.