Kapitalmarktregulierung ist ein Sammelbegriff für verschiedene Strategien, die darauf abzielen, die Integrität eines Kapitalmarktes auch bei erheblichen Konjunkturschwankungen zu erhalten. Im Rahmen des Regulierungsprozesses werden eine Reihe von Methoden verwendet, von denen einige sich auf die Verabschiedung von Regierungsgesetzen beziehen, die von Regulierungsbehörden durchgesetzt werden. Darüber hinaus können Teilnehmer an einem Kapitalmarkt auch eigene Methoden und Strategien anwenden, um den Markt stabil zu halten und ihre Interessen an diesem Markt zu schützen, während sie gleichzeitig alle von einer Regierungsbehörde auferlegten Vorschriften einhalten.
Der Prozess der Kapitalmarktregulierung konzentriert sich häufig auf die Festlegung von Standards und Verfahren durch staatliche Regulierungsbehörden. Im Wesentlichen setzen diese Behörden Richtlinien und Verfahren durch, die darauf ausgerichtet sind, die Teilnehmer an den Kapitalmärkten vor Ausbeutung zu schützen. Dies beinhaltet die vollständige Offenlegung bei einigen Arten von Geschäftsvorgängen, die Bereitstellung bestimmter Arten von Informationen bei anderen und sogar Beschränkungen für bestimmte Arten von Transaktionen. Die allgemeine Idee ist, dass diese Märkte durch den Schutz der Marktteilnehmer eher stabil bleiben und die allgemeine Wirtschaft stützen, anstatt sie nachteilig zu beeinflussen.
Die Regulierung des Kapitalmarkts erfolgt häufig aufgrund der Bemühungen derjenigen, die aktiv an diesen Märkten teilnehmen. Genossenschaften und Unternehmensvereinigungen, die in bestimmten Branchen tätig sind, betreiben häufig Selbstregulierung. Dies bedeutet nicht nur, dass alle Mitglieder der Organisation die von den staatlichen Aufsichtsbehörden festgelegten Standards einhalten, sondern auch Industriestandards einhalten, die diese Mindeststandards sogar übertreffen können. Marktteilnehmer, die sich dafür entscheiden, Industriestandards für Qualität, Preisgestaltung und allgemeine Geschäftspraktiken nicht zu berücksichtigen, haben möglicherweise Schwierigkeiten, im Wettbewerb zu bestehen, und ziehen sich schließlich ganz vom Markt zurück.
Sowohl bei der staatlichen als auch bei der industriegetriebenen Kapitalmarktregulierung besteht das Ziel darin, sicherzustellen, dass alle auf dem Markt stattfindenden Transaktionen nicht nur legal, sondern auch ethisch sind. Dies gilt unabhängig davon, ob der betreffende Kapitalmarkt inländischer Natur ist oder im Rahmen einer laufenden Handelsvereinbarung Importe und Exporte umfasst. Im Laufe der Zeit können Vorschriften angepasst oder aktualisiert werden, um den Veränderungen auf dem Markt Rechnung zu tragen, und Berufsorganisationen werden normalerweise ihre Standards ändern, um sie den neuen Standards anzupassen. Auch wenn der Prozess der Kapitalmarktregulierung nicht immer einfach ist, machen die Bemühungen auf allen Ebenen die Teilnahme am Markt für alle Beteiligten sicherer.