Eine Person, die ein Broker-Trainee werden möchte, muss über große zwischenmenschliche Fähigkeiten und eine starke Arbeitsmoral verfügen. Die Aufnahme in ein Makler-Trainee-Programm ist äußerst wettbewerbsfähig und jeder, der ein Makler-Trainee werden möchte, sollte einen Bachelor-Abschluss haben, vorzugsweise in Betriebswirtschaft, Finanzen, Wirtschaftswissenschaften oder Rechnungswesen. Für eine Person, die noch ein Bachelor-Studium anstrebt, ist der effizienteste Weg, ein Makler-Trainee zu werden, ein Praktikum bei einem Finanzunternehmen zu absolvieren, das ein Makler-Trainee-Programm anbietet. Nach erfolgreichem Abschluss des Praktikums haben angehende Kandidaten einen Vorteil gegenüber anderen Kandidaten, da Maklerfirmen Personen einstellen möchten, die bereits über Kenntnisse der Wertpapierbranche und dokumentierte Erfahrung verfügen.
Für den Fall, dass ein angehender Kandidat das College bereits abgeschlossen hat, kann die nächstbeste Vorgehensweise darin bestehen, sich bei Maklerfirmen zu bewerben, die eine berufsbegleitende Ausbildung anbieten. Diese Firmen werden häufig neue Mitarbeiter für die Prüfung der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Series 7 sponsern. Diese Prüfung ermöglicht es einer Person, ein General Securities Registered Representative zu werden, was die Grundlizenz ist, die man benötigt, um ein Börsenmakler zu werden. Ohne diese Lizenz ist es nicht möglich, Maklerpraktikant zu werden, und die Zulassung zu einem Ausbildungsprogramm ist nur von kurzer Dauer, wenn die Prüfung der Serie 7 nicht innerhalb einer angemessenen Frist bestanden wird. Viele Firmen erlauben Kandidaten, die eine Ausbildung zum Makler machen möchten, vier bis sechs Monate, um die Prüfung zu absolvieren.
Da der Wettbewerb um Maklerjobs groß ist, ist es oft eine gute Idee, eine Vielzahl von Wertpapierprüfungen zu bestehen, die keine Unterstützung durch ein Maklerunternehmen erfordern. Einzelpersonen können beispielsweise die Series 63 Uniform Securities State Law Examination und die Series 65 Uniform Investment Advisor Law Examination ablegen, die beide von der North American Securities Administrators Association (NASAA) durchgeführt werden, ohne von einer Maklerfirma gesponsert zu werden. Das erfolgreiche Bestehen dieser beiden Prüfungen wird jeden, der eine Ausbildung zum Makler anstrebt, positiv positionieren, da er potenziellen Arbeitgebern zeigt, dass der Kandidat sich für die Wertpapierbranche engagiert und die Initiative ergriffen hat, die Prüfungen selbstständig zu absolvieren.
Wer ein Makler-Trainee wird, erwartet ein wettbewerbsfähiges Arbeitsumfeld mit anstrengenden Zeitvorgaben. Diejenigen, die erfolgreich auf dem Weg zum Broker-Trainee sind, werden 12-Stunden-Arbeitstage und eine Flut von Finanzinformationen ausgesetzt. Neben einer stressigen Arbeitsbelastung ist ein Broker-Trainee auch für die Erfüllung der Bedürfnisse erfahrener Senior-Börsenmakler verantwortlich.