Wie wird eine Subpoena Duces Tecum verwendet?

Eine Vorladung duces tecum ist eine gerichtliche Verfügung, die eine Person vorschreibt, mit bestimmten Dokumenten oder Papieren in der Hand vor Gericht zu erscheinen. Die Vorladung ist im Wesentlichen eine Vorladung zur Beweiserhebung und ein wichtiger Aspekt des Prozessrechts in Ländern des Common Law. Zu den Common Law-Ländern gehören die Vereinigten Staaten, Großbritannien, Kanada und Australien. Erhält eine Person eine Vorladung duces tecum, muss sie unter Androhung des Gesetzes die vorgeschriebenen Dokumente zusammentragen und am vereinbarten Tag vor Gericht bringen. Einer der einzigen Auswege aus einer Vorladung duces tecum ist der Nachweis, dass die Dokumente einem Privileg unterliegen, das ihre Herstellung ausschließt.

Eines der charakteristischen Merkmale des Common Law-Prozesssystems ist der Aufdeckungsprozess. Bei der Entdeckung haben beide Parteien des Rechtsstreits die Möglichkeit, alle relevanten Informationen voneinander anzufordern. Die Parteien können jedoch nur Informationen herausgeben, die sie tatsächlich haben. Fordert eine Partei relevante Informationen an, auf die die andere Partei keinen Einfluss hat, wird das Gericht häufig aufgefordert, eine Vorladung tecum zu erlassen, um diese Informationen zu erhalten. Gerichte verwenden die Vorladung, um sicherzustellen, dass der Fact-Finder in der Lage ist, vor einer Entscheidung ein ausreichend breites Beweismaterial zu prüfen.

Die Regeln für die Zustellung der Vorladung und die Frist, in der der Empfänger reagieren muss, variieren je nach Gerichtsbarkeit, aber meistens muss eine Vorladung duces tecum persönlich zugestellt werden. Verfügt der Empfänger über die in der Vorladung beschriebenen Informationen, so verpflichtet ihn die Vorladung, diese Informationen zum angegebenen Datum persönlich dem Gericht zu übergeben. Außerdem muss er in der Regel bereit sein, über die Dokumente, ihren Inhalt und die Umstände ihrer Entstehung auszusagen.

Das Erfordernis der persönlichen Vorlage unterscheidet eine Vorladung tecum wesentlich von einer Vorladung ad testificandum, die ein weiteres Instrument ist, das das Gericht verwenden kann, um Beweisinformationen zu erhalten. Eine ad testificandum-Anordnung erfordert, dass eine Person erscheint und über bestimmte Dokumente oder Ereignisse aussagt, jedoch nicht die Vorlage von etwas Greifbarem. In einer duces tecum-Situation gibt es eine Zeugenaussage über ein Dokument, die gleichzeitig mit der Aufnahme dieses Dokuments in den materiellen Beweis des Falles erfolgt.

Fast jedes Dokument kann die Grundlage für eine Vorladung duces tecum bilden. Geschäftsunterlagen, Jahresabschlüsse, Krankenakten, Telefonprotokolle und Handyaufzeichnungen sind Beispiele für Dokumente, die im Rahmen einer duces tecum-Anordnung vorgeladen werden können. Einige der einzigen Dokumente, die keiner Vorladung unterliegen, sind solche, die durch ein Privileg geschützt sind.

Common Law-Gerichtsbarkeiten erkennen mit relativer Einstimmigkeit unter anderem ein Arzt-Patienten-Privileg, ein Anwalt-Klienten-Privileg und ein Reporter-Privileg an. Die Konturen dessen, was als privilegiertes Material gilt, variieren je nach Rechtsordnung, aber der Sinn jedes Privilegs besteht darin, vertrauliche Gespräche in Situationen zu schützen, in denen Behandlung, Ergebnisse oder genaue Informationen Vertrauen erfordern. Privilegierte Informationen können in der Regel nie als Beweis erzwungen werden.
Die Beweislast dafür, dass die angeforderten Dokumente durch ein Privileg geschützt sind, liegt beim Empfänger der Vorladung. Kann der Empfänger diesen Nachweis nicht erbringen, bleibt ihm in der Regel nichts anderes übrig, als die Unterlagen zum vereinbarten Termin vor Gericht vorzulegen. Gerichte gewähren manchmal Verlängerungen, um den Empfängern mehr Zeit zum Erscheinen zu geben, in der Regel in Fällen, in denen das Auffinden der angeforderten Informationen nachweislich mühsam ist. Auch hier liegt die Last beim Empfänger, um eine Fortsetzung zu bitten. In Ermangelung eines anerkannten Privilegs oder einer Fortsetzung kann ein Empfänger, der auf eine Vorladung duces tecum nicht reagiert, mit Missachtung von Gerichtsgebühren, Geldstrafen und in einigen Rechtsordnungen mit Gefängnisstrafen wegen Behinderung der Justiz rechnen.