La Ley Martin es una poderosa legislación en el estado de Nueva York que permite al fiscal general del estado perseguir agresivamente casos de fraude financiero. El Fiscal General Eliot Spitzer ejerció la famosa Ley Martin contra varias compañías financieras de alto perfil en Nueva York para combatir el fraude en todos los niveles de la industria financiera. Otorga un alcance extremadamente amplio de poderes y es una de las herramientas más efectivas disponibles para los fiscales generales en los Estados Unidos, ya que ningún otro estado tiene una legislación comparable.
Los legisladores desarrollaron inicialmente la Ley Martin en 1921, y tenía una serie de debilidades que llevaron a los comentaristas a sugerir que era demasiado débil para ser efectiva. Varias enmiendas a la legislación en años posteriores cambiaron eso, haciéndola mucho más poderosa y también poco utilizada. Muchos fiscales generales en Nueva York rara vez, si alguna vez, usaron la Ley Martin. Fueron especialmente reacios a usarlo en las potencias de Wall Street, ya que la industria financiera desempeña un papel clave en la economía de Nueva York.
De conformidad con la Ley Martin, el fiscal general puede elegir si desea iniciar un caso por motivos civiles o penales, y solo necesita demostrar que se produjo un fraude. Incluso si una empresa o individuo no tenía la intención de cometer fraude, el caso puede ser juzgado como un caso de fraude financiero y se aplican los poderes de la Ley Martin. Esta definición amplia permite un margen de maniobra significativamente mayor en la búsqueda de casos en los tribunales, ya que no siempre es posible demostrar que el fraude ocurrió con intención.
La Ley Martin permite una citación de cualquier persona en el estado y permite que el fiscal general determine si los procedimientos deben ser privados o abiertos al público. Ciertas protecciones legales para las personas acusadas de delitos también están suspendidas. Las personas no tienen derecho a asesoramiento legal, y el derecho a la protección contra la autoinculpación es más limitado que en otros casos. Los objetivos de las investigaciones pueden optar por “declarar a la Quinta”, negándose a declarar con el argumento de que pueden incriminarse, pero el fiscal general puede usar esto en su contra. También es posible utilizar información descubierta durante la investigación para presentar cargos adicionales.
El amplio alcance de poderes bajo esta legislación la convierte en una herramienta poderosa y potencialmente peligrosa también. Algunos críticos de la Ley Martin creen que esta legislación es demasiado poderosa y sugieren que podría ser fácil abusar en una variedad de entornos. Esta crítica puede explicar por qué los funcionarios históricamente han sido reacios a usarlo.
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