La Serie 65 es un examen dado a los asesores de inversi?n que, si lo aprueban, los califica para brindar asesoramiento y servicios de inversi?n al p?blico por una tarifa. Su t?tulo oficial es el Examen de Ley de Asesor de Inversi?n Uniforme. Estos ex?menes, que fueron desarrollados por la Asociaci?n de Administradores de Valores de Am?rica del Norte (NASAA) y se utilizan en los Estados Unidos y en otros pa?ses, son administrados por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
El examen de la Serie 65 consta de 140 preguntas, de las cuales 130 tienen valor para aprobar el examen con ?xito y 10 no tienen valor para aprobar el examen. Las 10 preguntas excedentes se mezclan y no se pueden distinguir de las otras preguntas. A los candidatos se les asignan hasta 180 minutos para completar la prueba. Un candidato exitoso responder? al menos 94 preguntas correctamente de las 130 preguntas calificadas, obteniendo un puntaje de al menos 72 por ciento correcto. Un candidato que no tiene ?xito puede solicitar volver a realizar la prueba despu?s de un per?odo de espera de 30 d?as.
Para cada examen, las preguntas se seleccionan de un grupo de posibles preguntas que han sido calificadas por contenido y dificultad. Los ex?menes se compilan para producir pruebas equivalentes con el mismo nivel de dificultad, independientemente de las preguntas espec?ficas que contengan. Las preguntas cubren una amplia gama de temas, incluyendo ?tica, regulaciones de valores, tipos de valores y opciones de negociaci?n. Las preguntas se actualizan anualmente para incorporar cambios regulatorios y actualizaciones.
Una empresa de inversi?n o corretaje puede presentar una solicitud en nombre de un candidato para que esa persona tome el examen, o un individuo puede presentar una solicitud directamente. No se requiere un patrocinador para el examen de la Serie 65. Los ex?menes por computadora se ofrecen regularmente en los centros de pruebas en los EE. UU. Y en varios otros pa?ses. Despu?s de que se haya procesado una solicitud, se notificar? al candidato de un per?odo de 120 d?as en el que debe tomar el examen.
Aprobar el examen de la Serie 65 es el primer paso para obtener la licencia para trabajar como representante de asesor de inversiones (IAR). Despu?s de aprobar el examen, el individuo debe solicitar la licencia al estado o regi?n. Adem?s del examen, los gobiernos a veces requieren una verificaci?n de antecedentes o fianzas antes de calificar a un individuo para obtener una licencia.
Las personas que aprobaron y obtuvieron una licencia tanto en la Serie 7, o en el Examen de Representante de Valores Generales, y en la Serie 66, o el Examen Uniforme de Derecho Estatal Combinado, tampoco est?n obligados a tomar el examen de la Serie 65 en la mayor?a de las circunstancias. Dependiendo de las regulaciones de una localidad individual, una persona que posea una certificaci?n como analista financiero certificado, planificador financiero certificado, especialista financiero personal o asesor de inversiones autorizado podr?a calificar para obtener una licencia sin completar un examen de la Serie 65. Incluso con una de estas designaciones profesionales, la persona debe cumplir con todos los dem?s requisitos de licencia.
Inteligente de activos.