Los departamentos de cumplimiento son entidades dentro de una corredora o bolsa de valores que se preocupan por asegurarse de que todas las transacciones se realicen dentro de las regulaciones aplicables. Tambi?n conocido como una unidad de cumplimiento, el departamento de cumplimiento tendr? en cuenta tanto las normas gubernamentales que se aplican como las regulaciones que se crean y se siguen dentro de la intermediaci?n o bolsa de valores espec?fica. En general, el departamento de cumplimiento garantiza que todas las transacciones sean legales, ?ticas y que est?n en el mejor inter?s de los clientes involucrados.
Cuando se trata de corretaje y bolsas de valores con sede en los Estados Unidos, el departamento de cumplimiento se centrar? principalmente en garantizar que todas las transacciones est?n en l?nea con las regulaciones establecidas por la Comisi?n de Bolsa y Valores. Es tarea de la SEC redactar una legislaci?n que rija todas las actividades de inversi?n dentro de los Estados Unidos. El departamento de cumplimiento de cada corredora se asegurar? de que no haya ning?n aspecto de ninguna transacci?n realizada a trav?s de la empresa que sea ilegal de ninguna manera. Al mismo tiempo, el corretaje puede haber redactado ciertas regulaciones ?ticas m?s all? de los requisitos b?sicos de la SEC. Si se descubre una actividad comercial que infringe la ?tica codificada, entonces un cliente puede ser rechazado o un corredor que est? en violaci?n puede ser separado de la empresa.
El departamento de cumplimiento funciona con el prop?sito de garantizar que el juego limpio tenga lugar en todo momento. Junto con el procesamiento ordenado y legal de los pedidos de los clientes, el departamento de cumplimiento tambi?n analizar? las transacciones que se realizan en nombre de la cartera de inversiones de la empresa. Este proceso puede ayudar a garantizar que no haya preguntas sobre la forma en que la empresa elige realizar inversiones, y ayuda a proporcionar per?metros para las acciones de los corredores que ejecutan esas ?rdenes.
Cuando se trata de bolsas de valores, la presencia de un departamento de cumplimiento tambi?n es ?til. Al evaluar varias incidencias de comercio, es posible garantizar que toda la actividad se lleve a cabo de manera aceptable y dentro de las pautas proporcionadas por la jurisdicci?n local. Esto puede ayudar a minimizar la incidencia de pr?cticas injustas como el uso de informaci?n privilegiada, as? como tambi?n permite identificar a los inversores que emplean pr?cticas comerciales cuestionables. En este sentido, el departamento de cumplimiento dentro de una bolsa de valores determinada protege a todos los inversores participantes de incurrir en una p?rdida debido a pr?cticas ilegales y poco ?ticas por parte de unos pocos.
Inteligente de activos.