Un avocat spécialisé en valeurs mobilières a trois domaines de responsabilité : se tenir informé des nouvelles lois et décisions juridiques relatives aux valeurs mobilières, travailler avec les clients et agir en tant que ressource. En tant qu’avocat en valeurs mobilières, l’objectif principal est de travailler pour les entreprises clientes. Chaque grande entreprise qui négocie ses actions sur le marché des valeurs mobilières a généralement un avocat spécialisé dans les valeurs mobilières ou un cabinet d’avocats. En plus de ce rôle, les avocats en valeurs mobilières peuvent travailler pour des organismes gouvernementaux en matière d’exécution ou de ligature.
Pour devenir avocat en valeurs mobilières, vous devez réussir vos études de droit. En Amérique du Nord, il s’agit essentiellement d’un diplôme d’études supérieures, car tous les candidats doivent compléter au moins deux ans d’un baccalauréat pour postuler. Les candidats intéressés par les valeurs mobilières sont bien avisés de compléter un baccalauréat en comptabilité, finance ou commerce. Il s’agit d’un domaine très complexe, et une solide compréhension des pratiques comptables et financières des entreprises est nécessaire pour réussir.
Les personnes qui aiment les énigmes complexes, sont des lecteurs voraces et aiment lutter contre la complexité trouvent le plus grand succès dans ce rôle. Les lois sur les valeurs mobilières sont extrêmement complexes et les avocats qui sont attirés par ce domaine sont généralement soucieux des détails. Les postes dans l’exécution ou le contentieux sont très difficiles en raison de la complexité des questions, ainsi que de la compétence et de la créativité du cabinet d’avocats d’affaires.
Les avocats en valeurs mobilières sont tenus de se tenir au courant de tous les changements et développements dans les lois sur les valeurs mobilières. À la suite de plusieurs grands scandales financiers à la fin des années 1990 et de l’effondrement financier de 2008, de nombreux tribunaux se sont penchés de plus près sur les questions de valeurs mobilières et ont rendu une série de décisions faisant jurisprudence. Bien que certaines d’entre elles puissent être annulées à temps, c’est un excellent exemple de la rapidité avec laquelle les lois dans ce domaine peuvent changer.
L’interaction avec le client est une partie importante du rôle d’un avocat en valeurs mobilières. Il est généralement impliqué dans la résolution des conflits, fournit des conseils sur la politique de l’entreprise, protège l’entreprise pendant l’audit et traite les litiges. Dans ce rôle, la résolution des conflits et une communication efficace sont essentielles.
Dans la plupart des entreprises, l’avocat en valeurs mobilières joue un rôle important en tant que ressource experte. Lorsqu’ils déterminent une nouvelle politique ou de nouvelles procédures d’entreprise, les cadres supérieurs peuvent avoir besoin d’obtenir un avis juridique de l’avocat en valeurs mobilières avant de prendre une décision. La précision et une communication claire des avantages et des risques sont essentielles. La capacité de bien travailler avec un large éventail de personnes, de résoudre les problèmes rapidement et de partager des informations et des expériences avec le personnel sont des compétences importantes.