Jouant un double rôle pour les clients, un courtier / concessionnaire assume à la fois les responsabilités de courtier et de courtier. Dans leurs rôles de courtiers, un courtier / courtier agira au nom de la société de courtage, initiant des transactions qui impliquent le compte de la société. En tant que courtier, le courtier / courtier se concentrera sur les besoins des clients de l’entreprise, en traitant les transactions qui sont placées au nom des comptes clients.
Tout en fonctionnant pour le compte de la société, le courtier / courtier va s’acquitter de ses activités habituelles d’achat et de vente de titres au nom de la maison de courtage. Cela impliquera tous les aspects habituels impliqués dans la création de transactions. Le courtier / négociant s’engage dans des transactions qui impliquent à la fois l’achat et la vente de diverses actions, obligations et autres titres. Comme dans tous les types de transactions financières, le courtier / négociant effectuera une diligence raisonnable en enquêtant sur le contexte d’une opportunité d’investissement, en s’assurant que l’investissement est dans le meilleur intérêt de l’entreprise et en cherchant à garantir l’investissement au meilleur prix possible.
En tant que courtier chargé de gérer les transactions au nom du client, le courtier / courtier interagira avec chaque client de la société pour s’assurer que les transactions sont effectuées en temps opportun. Lorsque cela est possible, le courtier / concessionnaire peut également travailler pour obtenir un prix plus favorable pour un investissement, en utilisant les liens cultivés par l’entreprise. Tout comme un courtier en valeurs mobilières, le courtier / courtier cherchera à servir le client de la manière la plus professionnelle possible, en offrant des conseils et en recherchant des transactions d’investissement potentielles susceptibles d’intéresser l’investisseur.
Un courtier / courtier professionnel s’assurera de garder les transactions commerciales effectuées pour le compte de l’entreprise, ainsi que les ordres exécutés pour un client, dans la plus stricte confidentialité. Avec l’accès à des informations exclusives qui concernent à la fois la clientèle et la société de courtage elle-même, le courtier est dans une position unique. Le courtier / négociant est généralement bien organisé, prend ses responsabilités au sérieux et tire beaucoup de satisfaction en aidant à la fois la société de courtage et le client à augmenter la valeur de leurs portefeuilles respectifs.