A Série 63 é uma certificação que permite às pessoas atuarem como agentes de valores mobiliários, obtendo e processando ordens para todos os tipos de valores mobiliários em nome de clientes. É administrado estado a estado nos Estados Unidos. Pessoas que desejam trabalhar como agentes, representantes e vendedores no setor de valores mobiliários devem ser aprovados em exames de licenciamento como o Series 63, com o exame específico exigido dependendo do tipo de trabalho que o candidato deseja fazer. Esses testes são administrados regularmente nos Estados Unidos mediante o pagamento de uma taxa.
No caso da Série 63, as pessoas devem primeiro passar em um teste de conhecimento básico, seja o exame da Série 6 ou 7. Depois de serem aprovados, eles podem se inscrever para fazer a Série 63 no estado em que desejam praticar. O exame inclui 65 questões, cinco das quais são experimentais. Os participantes do teste têm uma hora e 15 minutos para concluir o exame e podem solicitar uma folha de rascunho, embora geralmente não seja necessária. O teste verifica o conhecimento dos regulamentos estaduais relativos à venda de títulos.
Os participantes do teste devem obter uma pontuação de pelo menos 72% para passar no teste. Depois de passar na Série 63, eles podem ser licenciados e começar a praticar, trabalhando por conta própria ou em uma agência. É comum que pessoas que estão apenas começando no setor de valores mobiliários sejam patrocinadas por seus empregadores para seus testes, com o empregador pagando pelo teste e fornecendo acesso à preparação para o teste.
Também conhecido como Exame de Legislação Estadual de Agente de Valores Mobiliários Uniforme, o Series 63 foi desenvolvido pela North American Securities Administrators Association (NASAA), uma organização comercial com foco na proteção dos consumidores estabelecendo padrões e regulamentando o setor de valores mobiliários. O teste é administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), a mesma organização responsável pela administração de outros exames de qualificação para pessoas que desejam trabalhar no setor de valores mobiliários.
As pessoas que falham no teste podem repeti-lo, embora o fracasso seja relativamente raro, desde que as pessoas passem algum tempo se preparando. Várias empresas fazem materiais de preparação para o teste da Série 63, incluindo testes práticos e guias de estudo, e a própria NASAA publica um guia de estudo com o objetivo de familiarizar as pessoas com o que estará no teste. Esses materiais estão disponíveis na Internet e também por meio de programas de reembolso postal. Além disso, algumas organizações oferecem preparação para exames em sala de aula, às vezes disponibilizados por meio de uma bolsa de valores ou outro mercado financeiro.