Um advogado de valores mobiliários tem três áreas de responsabilidade: manter-se informado sobre novas leis e decisões legais relacionadas a valores mobiliários, trabalhar com clientes e atuar como um recurso. Como advogado de valores mobiliários, o foco principal é trabalhar para clientes corporativos. Toda grande empresa que negocia suas ações no mercado de valores mobiliários normalmente possui um advogado ou firma de valores mobiliários em seu poder de retenção. Além dessa função, os advogados de valores mobiliários podem trabalhar para agências governamentais na execução ou na ligação.
Para se tornar um advogado de valores mobiliários, você deve concluir com êxito a faculdade de direito. Na América do Norte, isso é essencialmente uma graduação, pois todos os candidatos devem concluir pelo menos dois anos de bacharelado para se candidatar. Recomenda-se aos candidatos interessados em valores mobiliários que concluam o bacharelado em contabilidade, finanças ou negócios. Este é um campo muito complexo, e é necessário um sólido entendimento das práticas contábeis e financeiras dos negócios para ter sucesso.
Pessoas que gostam de quebra-cabeças complexos, são leitores vorazes e gostam de lutar com complexidade, encontram a maior quantidade de sucesso nesse papel. As leis de valores mobiliários são extremamente complexas e os advogados atraídos por esse campo geralmente são orientados a detalhes. As posições de execução ou litígio são muito desafiadoras devido à complexidade dos problemas, bem como à habilidade e criatividade do escritório de advocacia corporativo.
Os advogados de valores mobiliários devem manter-se atualizados sobre todas as mudanças e desenvolvimentos nas leis de valores mobiliários. Na sequência de vários grandes escândalos financeiros no final dos anos 90 e no colapso financeiro de 2008, muitos tribunais examinaram mais atentamente as emissões de valores mobiliários e tomaram uma série de decisões para estabelecer precedentes. Embora algumas delas possam ser revertidas com o tempo, é um excelente exemplo de quão rapidamente as leis nessa área podem mudar.
Interagir com o cliente é uma parte importante do papel de um advogado de valores mobiliários. Ele ou ela normalmente está envolvido na resolução de conflitos, fornecendo orientação sobre a política da empresa, protegendo a empresa durante a auditoria e lidando com litígios. Nesse papel, a resolução de conflitos e a comunicação eficaz são críticas.
Na maioria das empresas, o advogado de valores mobiliários desempenha um papel importante como recurso especializado. Ao determinar a nova política ou procedimentos da empresa, os executivos da alta administração podem precisar obter uma opinião legal do advogado de valores mobiliários antes de tomar uma decisão. A precisão e a comunicação clara de benefícios e riscos são essenciais. A capacidade de trabalhar bem com uma grande variedade de pessoas, resolver problemas rapidamente e compartilhar informações e experiências com a equipe são habilidades importantes.