Un broker esterno rappresenta una delle parti coinvolte in una transazione di vendita di valori mobiliari o immobiliari. Qualcuno che desidera diventare un broker esterno deve acquisire un’esperienza di vendita rilevante per il settore. Inoltre, le leggi di molte nazioni richiedono che sia gli intermediari immobiliari sia quelli di investimento per ottenere le licenze che di solito vengono assegnate a soggetti che superano con successo gli esami amministrati dalle agenzie di regolamentazione.
Se un singolo investimento o un’impresa immobiliare è stato assunto per rappresentare gli interessi sia dell’acquirente che del venditore coinvolti in una specifica transazione, tale impresa può chiedere a un broker esterno di assumersi la responsabilità di rappresentare una di quelle parti per evitare un conflitto di interesse. Pertanto, un broker esterno può essere un dipendente di una società finanziaria o un lavoratore autonomo. Molte società di investimento preferiscono assumere broker che abbiano completato i corsi di laurea in materie quali finanza, economia o contabilità. Allo stesso modo, qualcuno che desidera diventare un broker esterno per una società immobiliare può trarre beneficio dal completamento di un corso di laurea in un argomento relativo alla finanza.
Le leggi in molti settori richiedono ai potenziali broker di investimento di frequentare una serie di corsi di formazione regolatoria. Durante queste sessioni, i partecipanti alla lezione hanno familiarità con le procedure di investimento e le leggi sui titoli. Alla fine del corso di formazione, devono superare con successo un esame di licenza e in alcune nazioni, i broker devono superare un esame nazionale e regionale prima di diventare idonei a richiedere una licenza. Dopo aver superato l’esame, il potenziale broker deve pagare una commissione per ottenere una licenza che rimane generalmente attiva per un certo numero di anni. I broker immobiliari devono spesso sottoporsi a un processo di licenza simile, sebbene in molti casi i broker immobiliari non debbano sottoporsi a un esame effettivo.
Oltre a soddisfare i requisiti di licenza, qualcuno che desidera diventare un broker esterno deve acquisire esperienza di vendita. Un broker efficace deve essere in grado di negoziare la migliore offerta possibile per il proprio cliente. Molte aziende preferiscono contrattare ruoli di negoziazione con broker esterni che hanno diversi anni di esperienza come trader o agenti immobiliari. Inoltre, il cliente i cui interessi il broker intende rappresentare potrebbe preferire assumere un broker che abbia esperienza nella gestione di un particolare tipo di transazione in titoli o tipo di proprietà immobiliare.
Sia le transazioni immobiliari che le vendite di investimenti possono essere procedure complesse che comportano lunghi contratti di vendita. Di conseguenza, qualcuno che desidera diventare un broker esterno può trarre vantaggio dal conseguimento di una laurea in legge, poiché molte aziende preferiscono trattare con broker che comprendono appieno le leggi sui contratti locali. Se sorgono problemi in relazione alla vendita, un broker con un background legale può difendere più facilmente gli interessi del proprio cliente rispetto a qualcuno a cui manca tale competenza.