Una serie 27 è una licenza che consente a qualcuno di lavorare come responsabile delle operazioni finanziarie di una società membro della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Questa licenza si ottiene sostenendo un esame, noto come esame della serie 27. Una volta ottenuta la licenza, una persona è idonea a gestire attività come l’invio dei rapporti richiesti alla Securities and Exchange Commission (SEC). Non ci sono prerequisiti per l’esame, che consente alle persone di sostenerlo non appena si sentono pronte.
Ci sono 145 domande sull’esame della serie 27, che coprono argomenti come come mantenere i registri, i regolamenti relativi alle operazioni delle società finanziarie e i requisiti patrimoniali. I candidati hanno tre ore e mezza per sostenere l’esame. Non sono consentiti strumenti e note esterni, anche se le persone che hanno bisogno di fogli per l’esame possono richiederli a un amministratore del test.
Una volta che qualcuno supera l’esame, viene rilasciata una licenza Serie 27. Le aziende associate alla FINRA possono sponsorizzare dipendenti interessati ad ottenere certificazioni in modo che tali dipendenti possano lavorare in una più ampia varietà di posizioni. Le persone possono anche scegliere di sostenere gli esami di certificazione in modo indipendente e fare domanda per lavori con certificazioni già in mano. Sono necessari rinnovi periodici delle certificazioni per confermare che le persone siano al passo con gli standard del settore.
I membri della FINRA sono tenuti a standard elevati se vogliono mantenere la loro iscrizione. Esistono linee guida specifiche per i rapporti di divulgazione che devono presentare e una persona con una licenza Serie 27 ha familiarità con i dettagli di queste linee guida e può presentare questi rapporti in modo indipendente. In qualità di chief financial o operations officer, questa persona è una parte importante del personale di un’azienda ed è invocata per sostenere gli standard legali ed etici stabiliti dalla FINRA per i membri.
Una persona con una licenza Serie 27 può trovare lavoro in un’ampia varietà di contesti con un assortimento di aziende. Quando si candidano per un lavoro, le persone possono vedere se sono tenuti a detenere già una licenza o se possono iniziare a lavorare in una posizione più giovane mentre studiano per la certificazione e ottenere la certificazione con la sponsorizzazione dell’azienda. Le lezioni e i materiali per la preparazione dei test per aiutare le persone a prepararsi per l’esame sono disponibili da una serie di fonti e consentiranno alle persone di sostenere test pratici e consultare guide di studio dettagliate sugli argomenti del test per confermare che sono pronti. Se le persone falliscono il test, possono rifarlo.
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