La serie 31 è il Futures Managed Fund Examination nel settore del mercato azionario. L’esame della serie 31 è amministrato dalla Financial Industry Regulatory Agency (FINRA), una società privata creata per supervisionare le transazioni tra broker, dealer e investitori privati. Una licenza serie 31 insieme all’appartenenza obbligatoria alla National Futures Association (NFA), un’organizzazione del settore dei futures statunitense autoregolamentata, consente al titolare di vendere futures gestiti. Coloro che desiderano sostenere l’esame devono già essere in possesso di una licenza di rappresentante per i titoli generali, nota anche come licenza di serie 7. La licenza della Serie 31 soddisfa i requisiti di competenza per l’appartenenza alla NFA.
I futures sono contratti per l’acquisto o la vendita di una merce o di un altro strumento finanziario a un prezzo concordato in una data futura. I futures gestiti sono fondi che investono in una gamma di classi di attività, come energia, agricoltura e valuta. Questa strategia di investimento introduce la diversificazione in un fondo, riducendo così il rischio complessivo dovuto al fatto che diverse classi di attività tendono a bilanciarsi tra loro. Alcuni in genere acquistano valore nello stesso momento in cui altri stanno diminuendo in risposta alle condizioni economiche prevalenti.
Gli individui che sostengono questo esame sono tenuti a rispondere a 45 domande a scelta multipla in 60 minuti che si concentrano su regole, regolamenti e responsabilità associate alla vendita di futures. Gli argomenti testati durante l’esame includono la conoscenza generale del mercato, il consulente per il trading di materie prime e le normative e l’informativa dell’operatore del pool di materie prime, le commissioni e i regolamenti e il materiale promozionale. Una licenza della Serie 31 viene concessa alle persone che ottengono un punteggio minimo del 70% all’esame.
Esistono diverse società di preparazione ai test del settore finanziario che forniscono materiali di studio cartacei ed elettronici a pagamento. Alcuni offrono anche corsi di studio online autoguidati. La NFA non fornisce corsi di formazione della Serie 31. Tuttavia, offre uno schema di studio sul suo sito Web che fornisce informazioni sui contenuti coperti da ciascuno degli esami del settore dei futures, inclusi gli esami della serie 3, della serie 30, della serie 31, della serie 32 e della serie 34.
Una volta pronto per sostenere l’esame, un candidato deve inviare il modulo U10 e pagare la quota richiesta a FINRA tramite il proprio sito web. Gli individui che soddisfano i requisiti di competenza dell’NFA superando l’esame della serie 31 devono quindi registrarsi presso l’NFA prima di poter iniziare ad agire come professionisti del futures registrati. Chi non supera l’esame per la prima o la seconda volta deve attendere almeno 30 giorni prima di ripeterlo. Coloro che non lo superano una terza o una successiva devono attendere un minimo di 180 giorni prima di ritentare l’esame.
Smart Asset.