Compliance-Abteilungen sind Einheiten innerhalb eines Maklerunternehmens oder einer Börse, die sich darum kümmern, sicherzustellen, dass alle Transaktionen innerhalb der geltenden Vorschriften durchgeführt werden. Die Compliance-Abteilung, auch als Compliance-Einheit bekannt, berücksichtigt sowohl die geltenden staatlichen Standards als auch alle Vorschriften, die innerhalb des jeweiligen Brokers oder der Börse erstellt und befolgt werden. Im Allgemeinen stellt die Compliance-Abteilung sicher, dass alle Transaktionen legal und ethisch vertretbar sind und im besten Interesse der beteiligten Kunden sind.
Bei Brokerhäusern und Börsen mit Sitz in den Vereinigten Staaten wird sich die Compliance-Abteilung in erster Linie darauf konzentrieren, sicherzustellen, dass alle Transaktionen den Vorschriften der Securities and Exchange Commission entsprechen. Es ist die Aufgabe der SEC, Gesetze zu erarbeiten, die alle Investitionstätigkeiten in den Vereinigten Staaten regeln. Die Compliance-Abteilung jedes Maklerunternehmens wird sicherstellen, dass kein Aspekt einer Transaktion, die über das Unternehmen durchgeführt wird, in irgendeiner Weise illegal ist. Gleichzeitig kann das Maklerunternehmen bestimmte ethische Vorschriften über die grundlegenden SEC-Anforderungen hinaus entworfen haben. Wenn Handelsaktivitäten aufgedeckt werden, die gegen diese kodifizierte Ethik verstoßen, kann ein Kunde abgelehnt oder ein Broker, der gegen diese kodifizierte Ethik verstößt, von der Firma getrennt werden.
Die Compliance-Abteilung hat die Aufgabe, jederzeit ein faires Spiel zu gewährleisten. Neben der geordneten und rechtlichen Abwicklung von Kundenaufträgen analysiert die Compliance-Abteilung auch Transaktionen, die im Auftrag des Anlageportfolios der Kanzlei getätigt werden. Dieser Prozess kann dazu beitragen, dass keine Fragen bezüglich der Art und Weise auftauchen, in der das Unternehmen Investitionen tätigt, und hilft dabei, die Handlungen der Broker, die diese Aufträge ausführen, abzugrenzen.
Auch bei Börsen ist die Präsenz einer Compliance-Abteilung hilfreich. Durch die Bewertung verschiedener Handelsvorfälle kann sichergestellt werden, dass alle Aktivitäten in einer akzeptablen Weise und innerhalb der Richtlinien der lokalen Gerichtsbarkeit durchgeführt werden. Dies kann dazu beitragen, das Auftreten unlauterer Praktiken wie Insiderhandel zu minimieren und Anleger zu identifizieren, die fragwürdige Handelspraktiken anwenden. In diesem Sinne schützt die Compliance-Abteilung innerhalb einer bestimmten Börse alle teilnehmenden Anleger davor, durch illegale und unethische Praktiken einiger weniger Verluste zu erleiden.