Wertpapiermakler spielen eine Schlüsselrolle in der Welt der Finanzanlagen. Broker beraten Menschen bei Wertpapieranlagen wie Aktien, Anleihen und Investmentfonds. Sobald der Kunde der Investition zustimmt, sendet der Broker den Auftrag an das Parkett der Wertpapierbörse und erwirbt eine Provision aus der Investition. Um Wertpapiermakler zu werden, ist es ratsam, über ein solides Verständnis von Geschäfts- und Finanzprinzipien, einen Bachelor-Abschluss in einem verwandten Bereich und die entsprechende Zulassung zu verfügen.
Der Aufbau von Geschäfts- und Finanzkenntnissen ist in der Regel der erste Schritt, um Wertpapiermakler zu werden. Dies kann durch genaues Studium der aktuellen Investitions- und Markttrends erfolgen. Um ein erfolgreicher Broker zu sein, ist es ideal, die Märkte und anstehende Investitionen zu kennen.
Das Sammeln von Berufserfahrung im Vertrieb ist auch eine hilfreiche Möglichkeit, Fähigkeiten aufzubauen und zukünftige Arbeitgeber zu gewinnen. Viele Firmen beauftragen Wertpapiermakler mit einem Hintergrund im Versicherungs- oder Immobilienverkauf. Die Arbeit an einer Provision vermittelt einem, der Wertpapiermakler werden möchte, den Umgang mit Kunden und die Verwaltung eines provisionsbasierten Gehalts.
Viele Wertpapiermakler haben einen Bachelor-Abschluss in Rechnungswesen, Wirtschaftswissenschaften, Finanzen oder Betriebswirtschaft. Auch ein Praktikum während des Studiums gilt als hervorragende Möglichkeit, sich nach dem Studium einen Arbeitsplatz zu sichern. Einige Studenten finden eine Anstellung als Sommerpraktikanten, um frühzeitig Beziehungen zu Unternehmen aufzubauen. Unternehmen stellen oft einen Großteil ihrer Sommerpraktikanten nach dem Bachelor-Studium als Wertpapiermakler in Vollzeit ein.
Einige Wertpapiermakler erwerben im Anschluss einen Master in Betriebswirtschaftslehre (MBA). Typischerweise wird ein MBA nach mehrjähriger Tätigkeit erworben, um eine höhere Position in der Branche zu sichern. Einige können direkt nach dem Abschluss einen MBA erwerben, aber es ist ungewöhnlich, eine Graduiertenschule ohne irgendeine Art von Berufserfahrung zu besuchen.
In den Vereinigten Staaten ist es in der Regel erforderlich, dass sich Wertpapiermakler als Vertreter ihrer Firma bei der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) registrieren lassen. Die Anmeldung setzt eine viermonatige Anstellung in einem Unternehmen und die erfolgreiche Absolvierung der Serie 7-Prüfung voraus. Die Prüfung der Serie 7 wird von der FINRA durchgeführt und sollte abgeschlossen werden, um die ordnungsgemäße Lizenzierung zu erhalten.
Die Prüfung der Serie 7 dauert sechs Stunden und erfordert ein Bestehen von über 70 %. In einigen Bundesstaaten der USA müssen Makler auch die staatliche juristische Prüfung der Uniform Securities Agents ablegen. Mit dieser Prüfung sollen spezifische Kenntnisse zu den Anforderungen und Abläufen des Wertpapiergeschäfts geprüft werden.