Al menos una vez al a?o, las instituciones financieras, como las empresas de inversi?n y los bancos, se someten a una auditor?a de la instituci?n financiera. Los auditores ingresan a la instituci?n y revisan los archivos y registros para asegurarse de que la instituci?n financiera cumpla con las leyes y regulaciones vigentes para este tipo de instituciones. La mejor manera de prepararse para una auditor?a de una instituci?n financiera es mantener sus archivos y registros actualizados y de conformidad con las leyes y reglamentos durante todo el a?o. Esto alivia la necesidad de tener que apresurarse justo antes de que ocurra la auditor?a para tener todo en orden. Si este no es el caso, debe asignar responsabilidades a las partes apropiadas para prepararse para la auditor?a, recopilar materiales, programar una reuni?n con los funcionarios o ejecutivos de la instituci?n, programar la auditor?a y luego solicitar los registros adicionales necesarios.
Cada instituci?n financiera tiene empleados que est?n a cargo de ciertos registros y documentos que los auditores revisar?n al realizar la auditor?a de la instituci?n financiera. Por lo general, en una instituci?n financiera, es la oficina administrativa o el departamento de operaciones que mantiene estos registros, por lo que todo lo que los auditores deben revisar debe estar en un solo lugar, si se han cumplido las pol?ticas y los procedimientos durante todo el a?o. Los empleados que trabajan en esta ?rea no actuar?n como supervisores para ordenar todos los archivos, lo que significa que a medida que revisan cada archivo para asegurarse de que contenga la informaci?n que deber?an. Es posible que necesiten contactar a asistentes, banqueros, asesores financieros u otros empleados de la instituci?n financiera para obtener cualquier informaci?n faltante.
A medida que la empresa se prepara para la auditor?a de la instituci?n financiera, generalmente los directores o funcionarios de la empresa tienen una reuni?n. La reuni?n generalmente les proporciona una actualizaci?n de estado sobre qu? tan preparada est? la empresa para la auditor?a. Los directores o ejecutivos tambi?n pueden desempe?ar un papel en empujar a ciertos empleados para que den un paso adelante y se aseguren de que la compa??a est? lista para la auditor?a.
Por lo general, los auditores contactan a la instituci?n financiera para establecer una fecha para la auditor?a de la instituci?n financiera. Luego, la instituci?n financiera se prepara para la auditor?a una vez que conocen la fecha. Si tiene el privilegio de prepararse para la auditor?a y luego programar la fecha, una vez que est? listo o casi listo para la auditor?a, deber? comunicarse con el auditor para programar la auditor?a.
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