La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, o FCPA, se refiere a un cuerpo de leyes internacionales contra el soborno. Esta legislación tiene como objetivo evitar que las entidades estadounidenses (EE. UU.) O las filiales de entidades estadounidenses realicen pagos a funcionarios extranjeros con la intención de alentar a esos funcionarios a hacer un mal uso de su autoridad y cargos en aras de acuerdos comerciales. La violación de estas leyes es un delito federal y puede tener graves consecuencias.
Según los estándares del gobierno de los Estados Unidos, el soborno genera ventajas injustas. La necesidad de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero surgió de las investigaciones de la década de 1970 que revelaron que muchas empresas estadounidenses realizaban pagos ilegales o cuestionables a entidades extranjeras. La FCPA fue, por lo tanto, un medio para evitar que las empresas continúen desviándose de los ideales estadounidenses y dañen la credibilidad y la integridad del sistema empresarial estadounidense.
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero prohíbe la práctica de pagar a funcionarios extranjeros para obtener o mantener negocios. Cabe señalar que esta legislación aborda los pagos realizados a cualquier funcionario público, incluidos los miembros de un cargo público y los candidatos políticos. La posición o rango de las personas a las que se pueden dirigir los pagos es irrelevante.
Las infracciones no se limitan a acciones directas. La conspiración para cometer sobornos de funcionarios extranjeros y el uso de terceros para sobornar a funcionarios extranjeros están prohibidos. Esto se aplica incluso si la persona que comete los actos opera completamente fuera de los EE. UU. Además, el soborno no tiene que ser exitoso para que ocurra una violación.
El Departamento de Justicia de EE. UU. Dice que «las empresas estadounidenses que deseen hacer negocios en mercados extranjeros deben estar familiarizadas con la FCPA». Esto incluye a cualquier ciudadano y residente estadounidense que se dedique a asuntos exteriores. La ley también cubre a las entidades extranjeras que intentan participar en tales sobornos mientras se encuentran en suelo estadounidense.
Los infractores de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero pueden ser personas, empresas e incluso accionistas que actúan en nombre de una empresa. Las infracciones pueden tener varias consecuencias. Las empresas y las personas pueden ser procesadas mediante procedimientos penales y civiles.
A menudo se imponen multas elevadas a las empresas declaradas culpables de cargos penales. Se pueden ordenar multas y encarcelamiento para las personas declaradas culpables. Cuando se ordenan multas para las personas, es posible que el empleador o el director no las pague.
La Comisión de Bolsa de Valores (SEC) puede presentar cargos civiles contra empresas o personas. Esto podría resultar en multas adicionales para los culpables. La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero también deja espacio para que otras partes que tengan quejas puedan tomar medidas. Estos podrían incluir gobiernos estatales o locales cuyas leyes se hayan violado o competidores que hayan sufrido pérdidas.
Una parte acusada puede intentar evitar la condena mediante una defensa afirmativa. En muchos casos, esto se hace argumentando que la acción por la que se le imputa es legal en el país extranjero donde se llevó a cabo. Sin embargo, cabe señalar que el acusado soporta la carga de la prueba en tales casos.