La fraude en valeurs mobilières est un terme englobant qui inclut les pratiques trompeuses impliquant des actions, des obligations, des fonds communs de placement, des matières premières et d’autres investissements. Quelques exemples de fraude en valeurs mobilières sont la falsification des états financiers de l’entreprise, la falsification des documents de la Securities and Exchange Commission (SEC), le délit d’initié et la manipulation des actions pour en tirer un avantage personnel. Quel que soit le type spécifique de fraude commise, la fraude en valeurs mobilières est une accusation très grave. Non seulement la SEC peut dépouiller les entreprises et les personnes de toute interaction avec les marchés, mais les contrevenants graves sont le plus souvent condamnés à une lourde amende et jusqu’à vingt-cinq ans de prison. Si vous soupçonnez une fraude en valeurs mobilières, vous devez le signaler à la SEC ; Cependant, vous avez plusieurs options sur la façon dont vous le leur signalez.
Si vous soupçonnez qu’une forme de fraude en valeurs mobilières a été commise et que vous préférez ne pas avoir de plainte formelle au dossier, vous pouvez appeler, envoyer un courriel ou envoyer un pourboire à la SEC. La SEC voudra des informations de base de votre part, telles que le nom, l’adresse et le numéro de téléphone, et elle voudra savoir pourquoi vous soupçonnez une fraude. Dès réception de vos informations, ils enquêteront confidentiellement sur l’accusé afin de protéger les personnes faussement accusées.
Si vous êtes certain d’une fraude en valeurs mobilières ou si vous avez été victime d’une fraude en valeurs mobilières, vous pouvez déposer une plainte auprès de la SEC. Les plaintes comprennent, sans s’y limiter, les problèmes d’achat et de vente avec des courtiers, la manipulation des prix, la vente non enregistrée de titres, les appels à froid, les problèmes avec votre planificateur financier, les problèmes avec les comptes de retraite, les problèmes avec une offre publique initiale (IPO) et le marketing fraude. Lorsque vous déposez une plainte, vous devez fournir toutes vos coordonnées personnelles et des informations sur l’entreprise ou la personne contre laquelle vous avez une plainte.
En plus des coordonnées, la SEC voudra connaître le type de titre, le symbole du titre et la société ou la personne qui a émis le titre. Ils s’attendent également à une déclaration personnelle qui comprend des transactions et des conversations spécifiques et les noms de toutes les personnes qui ont été contactées au sujet de la plainte. De même, votre plainte fera l’objet d’une enquête confidentielle jusqu’à ce que tous les faits soient découverts.
Pour les employés qui ont signalé leur employeur pour fraude en valeurs mobilières et qui pourraient subir des conséquences telles que le congédiement, la rétrogradation, la suspension ou être menacés ou harcelés, un programme de protection des « dénonciateurs » existe. La protection des dénonciateurs est gérée par l’Occupational Safety & Health Administration (OSHA). Vous n’avez que trente jours pour déposer une plainte auprès de l’OSHA et être protégé. Ils mèneront des entretiens approfondis et, s’ils trouvent un fondement à votre plainte, essaieront de vous faire restituer votre emploi, vos revenus et vos avantages.
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