La fraude en valeurs mobili?res est un terme englobant qui inclut les pratiques trompeuses impliquant des actions, des obligations, des fonds communs de placement, des mati?res premi?res et d’autres investissements. Quelques exemples de fraude en valeurs mobili?res sont la falsification des ?tats financiers de l’entreprise, la falsification des documents de la Securities and Exchange Commission (SEC), le d?lit d’initi? et la manipulation des actions pour en tirer un avantage personnel. Quel que soit le type sp?cifique de fraude commise, la fraude en valeurs mobili?res est une accusation tr?s grave. Non seulement la SEC peut d?pouiller les entreprises et les personnes de toute interaction avec les march?s, mais les contrevenants graves sont le plus souvent condamn?s ? une lourde amende et jusqu’? vingt-cinq ans de prison. Si vous soup?onnez une fraude en valeurs mobili?res, vous devez le signaler ? la SEC?; Cependant, vous avez plusieurs options sur la fa?on dont vous le leur signalez.
Si vous soup?onnez qu’une forme de fraude en valeurs mobili?res a ?t? commise et que vous pr?f?rez ne pas avoir de plainte formelle au dossier, vous pouvez appeler, envoyer un courriel ou envoyer un pourboire ? la SEC. La SEC voudra des informations de base de votre part, telles que le nom, l’adresse et le num?ro de t?l?phone, et elle voudra savoir pourquoi vous soup?onnez une fraude. D?s r?ception de vos informations, ils enqu?teront confidentiellement sur l’accus? afin de prot?ger les personnes faussement accus?es.
Si vous ?tes certain d’une fraude en valeurs mobili?res ou si vous avez ?t? victime d’une fraude en valeurs mobili?res, vous pouvez d?poser une plainte aupr?s de la SEC. Les plaintes comprennent, sans s’y limiter, les probl?mes d’achat et de vente avec des courtiers, la manipulation des prix, la vente non enregistr?e de titres, les appels ? froid, les probl?mes avec votre planificateur financier, les probl?mes avec les comptes de retraite, les probl?mes avec une offre publique initiale (IPO) et le marketing fraude. Lorsque vous d?posez une plainte, vous devez fournir toutes vos coordonn?es personnelles et des informations sur l’entreprise ou la personne contre laquelle vous avez une plainte.
En plus des coordonn?es, la SEC voudra conna?tre le type de titre, le symbole du titre et la soci?t? ou la personne qui a ?mis le titre. Ils s’attendent ?galement ? une d?claration personnelle qui comprend des transactions et des conversations sp?cifiques et les noms de toutes les personnes qui ont ?t? contact?es au sujet de la plainte. De m?me, votre plainte fera l’objet d’une enqu?te confidentielle jusqu’? ce que tous les faits soient d?couverts.
Pour les employ?s qui ont signal? leur employeur pour fraude en valeurs mobili?res et qui pourraient subir des cons?quences telles que le cong?diement, la r?trogradation, la suspension ou ?tre menac?s ou harcel?s, un programme de protection des ??d?nonciateurs?? existe. La protection des d?nonciateurs est g?r?e par l’Occupational Safety & Health Administration (OSHA). Vous n’avez que trente jours pour d?poser une plainte aupr?s de l’OSHA et ?tre prot?g?. Ils m?neront des entretiens approfondis et, s’ils trouvent un fondement ? votre plainte, essaieront de vous faire restituer votre emploi, vos revenus et vos avantages.
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