Para se tornar um corretor / revendedor, voc? deve atender aos padr?es do equivalente de seu pa?s ? Securities and Exchange Commission (SEC) nos EUA. O dinheiro ? ganho em comiss?o quando os investimentos de seus clientes aumentam em valor, e as organiza??es de corretagem tamb?m cobram uma taxa fixa. Um corretor / negociante deve obter qualifica??es diferentes para vender tipos diferentes de valores mobili?rios, o que envolve a aprova??o em v?rios exames. Outros aspectos de se tornar um corretor / revendedor incluem ingressar em uma organiza??o que regula a conduta do corretor / revendedor e outro ?rg?o que oferece prote??o aos investidores.
Um corretor / negociante est? legalmente autorizado a vender valores mobili?rios e v?rios produtos de investimento. Isso pode ser feito em nome de uma corretora ou como um corretor / revendedor independente. Nos EUA, essa profiss?o ? estritamente regulamentada pela SEC. Voc? deve atender a esses padr?es exatos para ser aceito como corretor / revendedor licenciado.
Se voc? se tornar um corretor / negociante, ganhar? dinheiro com comiss?es quando negociar valores mobili?rios para os clientes da sua empresa. Uma vantagem de ser um corretor / revendedor independente ? que voc? evita estruturas de comiss?es e taxas de corretor. Independentemente de voc? estar trabalhando para uma organiza??o ou como indiv?duo, ? vital que voc? esteja registrado na ag?ncia reguladora necess?ria.
Para se tornar um corretor / revendedor, voc? deve obter as licen?as e qualifica??es referentes aos produtos de investimento que est? vendendo. Os requisitos dependem dos produtos que voc? est? vendendo. Nos EUA, por exemplo, voc? precisar? passar no exame da S?rie 6 para vender anuidades e fundos m?tuos. Para vender t?tulos diretamente, no entanto, voc? tamb?m precisar? passar no exame da S?rie 7.
Voc? tamb?m deve ingressar na organiza??o reguladora financeira de seu pa?s, que ? o ?rg?o de fiscaliza??o do setor. Nos Estados Unidos, por exemplo, a FINRA (Autoridade Reguladora do Setor Financeiro) ? respons?vel por impor regras e regulamentos, al?m de prestar aten??o especial ?s pr?ticas ?ticas de corretores / revendedores. Essas organiza??es geralmente s?o de natureza n?o governamental, mas t?m autoridade no setor de corretagem. Isso significa que voc? deve aderir a certos c?digos de conduta se desejar se tornar um corretor / revendedor.
Outro requisito para se tornar um corretor / revendedor ? ingressar em alguma forma de corpora??o de seguran?a do investidor. Esta ? uma organiza??o que paga os investidores que perderam dinheiro com t?tulos porque a empresa em que investiram faliu. ? como comprar uma ap?lice de seguro para seus clientes e ser? bem recebido. Em alguns pa?ses, como os Estados Unidos, por exemplo, essa a??o ? obrigat?ria.