As empresas contratam bancos de investimento para realizar algumas das transações financeiras mais significativas permitidas nos mercados. Alguns desses bancos são instituições e outros são bancos de investimento boutique voltados para um nicho. As firmas boutique são menores do que as instituições bancárias, mas geram negócios com base na qualidade dos banqueiros de investimento individuais. Como resultado, pequenos bancos de investimento boutique podem ser escolhidos por uma empresa em vez de uma grande instituição bancária estritamente com base em um relacionamento executivo.
Existem diferentes razões para uma empresa contratar um banco de investimento, seja uma grande instituição bancária ou uma empresa boutique. Alguns desses critérios incluem a venda de ações de capital ou ações nos mercados públicos pela primeira vez e nas vezes subsequentes, aumento de capital ou dívida nos mercados públicos, a fim de concluir um grande evento da empresa, como uma expansão orgânica ou fusão com outra corporação. Todos esses empreendimentos exigem a habilidade de um banco de investimento, e muitos bancos de investimento boutique têm a musculatura para concluir todas essas coisas.
Os maiores bancos de investimento normalmente estão sediados nas grandes cidades, mas os bancos de investimento boutique geralmente estão localizados em cidades menores. Para empresas interessadas em fazer negócios com uma boutique local, essa característica entra em jogo. Também existem algumas firmas boutique com especialização no setor, como energia. Essas empresas contratarão especialistas bancários no setor de energia que têm conhecimento das negociações e da maneira como o setor funciona. Isso difere de uma grande instituição bancária, que provavelmente não é especializada em um determinado setor, mas, em vez disso, atua em vários grupos de setores, embora possa ter divisões dedicadas a cada setor.
A estrutura de taxas associada aos bancos de investimento boutique é provavelmente menor do que o custo de contratação de uma empresa maior. Esse pode ser um fator decisivo quando uma empresa contrata um banco de investimento. Existem vários casos, no entanto, em que uma empresa envolverá mais de um banco de investimento. Por exemplo, pode haver um grande banco de investimento e vários bancos de investimento boutique contratados para uma grande transação, como uma oferta pública inicial em grande escala ou uma fusão de sucesso. Nesse caso, os banqueiros trabalham juntos em nome da empresa para fechar um negócio.
Os bancos de investimento boutique são frequentemente uma ramificação de uma grande empresa bancária. Por exemplo, um banqueiro bem-sucedido de um grande banco pode decidir que deseja obter uma parcela maior dos lucros em negócios ou pode simplesmente ter um espírito empreendedor. Nesse caso, o banqueiro pode deixar a grande instituição e abrir sua própria boutique, caso em que o banqueiro freqüentemente tentará reter o maior número possível de clientes de seu empregador anterior.
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