Il existe de nombreux types d’agents de conformité, selon l’industrie et les règles et réglementations qui régissent l’industrie. Les banques, les compagnies d’assurance, les fabricants et les entreprises de restauration sont des exemples d’entreprises qui ont souvent besoin d’agents de conformité. Ces agents sont chargés de s’assurer que l’entreprise respecte les règles et règlements de l’industrie et que des procédures et des contrôles appropriés sont en place pour s’assurer que cela se produise.
Un responsable de la conformité bancaire supervise les audits internes des pratiques comptables de la banque. Il détermine si la banque tient ses livres conformément à la réglementation. L’agent d’une banque est souvent également chargé de surveiller les pratiques de prêt de la banque.
Les compagnies d’assurance emploient ces agents pour s’assurer que leurs produits sont conformes aux normes établies par l’organe directeur de l’industrie. Ils sont également chargés de s’assurer que les réclamations sont payées correctement et en temps opportun. La collecte et l’investissement des primes sont également surveillés de près par les agents d’assurance.
Les fabricants sont souvent tenus d’embaucher un responsable de la conformité qui supervise d’autres responsables spécialisés dans différents domaines de conformité. Aux États-Unis, par exemple, de nombreux fabricants emploient un responsable de la conformité de l’Occupational Safety and Health Administration (OSHA) pour s’assurer que l’entreprise respecte les réglementations en matière de sécurité et de santé pour ses employés. La même entreprise peut également employer ces agents dans d’autres domaines, tels que la comptabilité, la restauration et l’élimination des déchets.
L’industrie de la restauration est généralement fortement réglementée. À ce titre, les grands fournisseurs de services alimentaires emploient généralement ces agents pour s’assurer que leurs travailleurs respectent les normes de sécurité pour la préparation, la manipulation et la distribution des aliments et des boissons. Ils peuvent également veiller au respect des réglementations concernant la quantité et la qualité des ingrédients.
De nombreuses entreprises sont tenues de se conformer aux réglementations en matière de publicité et de marketing. Un responsable de la conformité peut être embauché directement par l’entreprise pour s’assurer que ces réglementations sont respectées. Si l’entreprise fait appel à une agence de publicité externe, l’agence peut assumer la responsabilité d’avoir un responsable de la conformité pour s’assurer que les réglementations sont respectées dans toute campagne qu’elle conçoit pour l’entreprise.
Partout où il y a une réglementation d’une industrie, on trouvera des agents de conformité. La conformité est un élément important de toute stratégie commerciale, car la non-conformité peut entraîner de lourdes amendes ou d’autres sanctions qui entravent la capacité d’une entreprise à faire des affaires. L’agent est chargé de s’assurer que l’entreprise se conforme et d’élaborer et de mettre en œuvre les stratégies et les contrôles que l’entreprise utilise pour assurer la conformité.