Nos Estados Unidos, uma empresa registrada ? uma empresa que registrou papelada na Comiss?o de Valores Mobili?rios (SEC) para permitir a emiss?o de valores mobili?rios, como a??es e t?tulos. As empresas que desejam oferecer valores mobili?rios devem se registrar para fazer isso. Outras empresas que precisam se registrar na SEC incluem empresas de investimento, como fundos m?tuos que oferecem produtos financeiros e consultoria financeira aos clientes. O n?o registro pode sujeitar uma empresa a san??es legais.
No registro inicial da SEC para registro, a empresa deve fornecer um prospecto, demonstra??es financeiras detalhadas e outras informa??es. Este material ? usado pela SEC para confirmar que a empresa ? vi?vel e est? relatando informa??es sobre si mesma de forma precisa e completa. Depois que o pedido ? aprovado, a empresa se torna uma empresa registrada e pode fazer uma oferta inicial de valores mobili?rios ou participar de atividades como administrar contas de investimento em nome de clientes.
Para permanecer uma empresa registrada, a empresa deve cumprir os regulamentos e requisitos da SEC. Isso inclui requisitos legais relativos ? forma como a empresa faz neg?cios, exigindo que as empresas registradas protejam seus investidores e clientes. Al?m disso, as empresas devem fazer divulga??es p?blicas regulares conforme exigido pela SEC, incluindo divulga??es detalhadas de suas condi??es financeiras. As pol?ticas da empresa tamb?m devem ser divulgadas publicamente.
Os requisitos para uma empresa registrada s?o projetados para garantir que as empresas sejam consistentes e ajam com o benef?cio de seus investidores. Se as empresas pudessem ocultar suas atividades comerciais e posi??es financeiras, isso poderia criar uma situa??o em que abuso ou fraude poderia ocorrer porque os membros do p?blico n?o poderiam examinar a empresa. Ser registrado tamb?m sujeita as empresas a escrut?nio junto ? SEC para confirmar que est?o cumprindo com os regulamentos da SEC e agindo adequadamente.
Mesmo com a regulamenta??o, uma empresa registrada pode superar a SEC com suas pr?ticas de neg?cios. Os regulamentos tendem a ficar para tr?s das tend?ncias da comunidade financeira. ? poss?vel que as empresas participem de atividades n?o regulamentadas e incorram em danos financeiros sem fazer nada ilegal ou alertar a SEC, porque a comiss?o n?o possui um mecanismo para monitorar essas atividades. Os reguladores da SEC tentam acompanhar as tend?ncias emergentes no setor financeiro, para que possam criar uma estrutura regulat?ria eficaz, flex?vel e desatualizada.
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