I broker di piano sono professionisti degli investimenti autorizzati ad acquistare e vendere investimenti sul piano di una borsa valori. Un broker di piano sarà un membro della borsa in cui conduce le transazioni di investimento per conto di un cliente. Dopo aver eseguito un ordine di qualche tipo, il broker trasmette le informazioni alla società di brokeraggio, che esegue il processo di applicazione dell’ordine al conto del cliente e riporta la transazione in modo che si presenti sull’attività di scambio pubblicata online e accessibile tramite nastro di ticker .
Un floor broker non è la stessa cosa di un floor trader. I commercianti sono individui che sono membri della borsa e sono lì per eseguire ordini per proprio conto. In quanto tale, il trader è in grado di prendere decisioni sull’attività di trading che possono o meno essere in linea con le sue strategie abituali. Al contrario, il floor broker rappresenta sempre gli interessi di un cliente della società di brokeraggio che impiega il broker e svolge attività di acquisto e vendita in conformità con le linee guida approvate dal cliente.
L’importanza di un floor broker per il processo di investimento non può essere sottovalutata. Spesso, il broker di piano viene a conoscenza delle informazioni immediatamente, cosa che può essere o meno il caso per la maggior parte degli investitori. Poiché il broker acquisisce queste informazioni nel momento in cui diventano di dominio pubblico, è possibile utilizzarle senza ritardi. Supponendo che il livello di autorizzazione fornito dal cliente sia sufficiente, ciò significa che il broker di piano si trova in una posizione eccellente per evitare che un investitore incorra in una perdita improvvisa a causa di cambiamenti imprevisti nel mercato. Allo stesso tempo, il broker può ottenere un buon affare dall’investitore prima che il prezzo unitario dei titoli inizi ad aumentare drasticamente.
In tutte le transazioni, il broker di piano deve seguire le regole e i regolamenti stabiliti dalla borsa. Il mancato rispetto di questa precauzione può portare all’espulsione temporanea dal mercato, una situazione che ostacola notevolmente la capacità della società di intermediazione di fornire un servizio superiore al cliente. In situazioni in cui si verificano ripetute infrazioni, il broker di piano può essere soggetto a multe o addirittura a essere bandito definitivamente dal piano di scambio. Per questo motivo, i broker di piano spesso fanno di tutto per assicurarsi di essere in piena conformità sia con i regolamenti della borsa che con le leggi messe in atto dalle agenzie di regolamentazione governative che sovrintendono all’attività di investimento all’interno di una data nazione.
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