Les examinateurs de conformit? effectuent des audits sur les organisations et les entreprises pour s’assurer que les employ?s se conforment aux politiques de l’entreprise ainsi qu’aux lois de conformit? r?gionales et nationales. Bien que les emplois de conformit? se trouvent dans diverses industries, bon nombre de ces r?les sont principalement ax?s sur les questions li?es ? la comptabilit? et aux finances. Par cons?quent, en plus d’acqu?rir une certaine exp?rience sp?cifique ? l’industrie, une personne souhaitant devenir examinateur de conformit? devra peut-?tre obtenir un dipl?me en finance.
Dans de nombreux pays, les agences de r?glementation bancaire emploient des examinateurs de conformit? ; ces personnes sont charg?es de s’assurer que les banques disposent de suffisamment de liquidit?s pour couvrir les dettes impay?es. De plus, les examinateurs sont charg?s de s’assurer que les agents de cr?dit et les assureurs rassemblent la documentation appropri?e avant d’accorder du cr?dit aux consommateurs et aux entreprises. Toute personne souhaitant devenir examinateur de conformit? pour une autorit? de r?glementation bancaire doit avoir une exp?rience bancaire pr?alable. En r?gle g?n?rale, les cadres sup?rieurs de la banque qui ont travaill? en tant que pr?teurs ou directeurs de banque peuvent postuler ? ces postes. De nombreux organismes de r?glementation pr?f?rent embaucher des banquiers exp?riment?s qui ont des dipl?mes universitaires en finance, en comptabilit? ou dans des domaines similaires.
Outre les banques, les examinateurs de conformit? sont souvent employ?s par les autorit?s de r?glementation des valeurs mobili?res. Ces personnes s’assurent que les courtiers et les n?gociants en bourse n’effectuent pas de transactions non autoris?es. De plus, les examinateurs examinent les dossiers financiers des soci?t?s cot?es en bourse pour s’assurer que le public est au courant de tout probl?me sous-jacent pouvant avoir une incidence sur la valeur des titres ?mis par ces soci?t?s. Une personne souhaitant devenir examinateur de conformit? pour une agence de r?glementation des valeurs mobili?res doit avoir une exp?rience pr?alable dans le domaine de l’investissement en tant que courtier ou repr?sentant en investissement. En raison de la nature complexe des valeurs mobili?res, de nombreuses agences exigent que les candidats ? un emploi aient des dipl?mes sup?rieurs en ?conomie ou dans des domaines connexes.
Alors que de nombreux examinateurs sont concern?s par la r?glementation financi?re, certains examinateurs sont charg?s de s’assurer que les entreprises se conforment ? d’autres types de lois. Un avocat agr?? peut devenir un examinateur de conformit? pour une agence qui veille ? ce que les entreprises se conforment aux lois r?gionales ou nationales r?gissant les lois sur les contrats, les divulgations publicitaires et d’autres types d’informations. En plus d’?tre un avocat, les organismes de r?glementation pr?f?rent normalement embaucher des personnes qui ont une exp?rience pertinente dans le secteur, auquel cas un avocat employ? par une soci?t? de pr?ts hypoth?caires peut ?tre en mesure d’obtenir un emploi en tant qu’examinateur de la conformit? du secteur hypoth?caire.
Certaines entreprises emploient des examinateurs de conformit? internes qui s’assurent que le personnel respecte les proc?dures de l’entreprise ainsi que les lois locales et nationales. Ces personnes effectuent souvent des audits mensuels ou trimestriels des services de l’entreprise. Les salaires des chefs de service peuvent ?tre touch?s par les conclusions de l’examinateur. En r?gle g?n?rale, les examinateurs internes sont des employ?s exp?riment?s de l’entreprise qui ont une exp?rience de gestion ant?rieure et, dans de nombreux cas, les entreprises exigent ?galement que ces personnes poss?dent des dipl?mes universitaires dans des domaines li?s aux affaires ou ? la finance.