Betrug kommt in vielen Formen vor, einer davon ist Börsenmakler- oder Maklerbetrug. Betrug liegt vor, wenn jemand betrügerische Praktiken anwendet oder zum persönlichen oder finanziellen Vorteil handelt. Im Falle eines Maklerbetrugs führt dies häufig dazu, dass ein Börsenmakler einem Anleger falsche oder irreführende Informationen gibt, die den Anleger davon überzeugen, sein Geld anzulegen. Insiderhandel oder die Verwendung nicht öffentlicher Informationen zu einem Wertpapier ist eine weitere Form des Brokerbetrugs.
Ein Börsenmakler ist ein Fachmann, der im Auftrag seiner Kunden Aktien und Wertpapiere kauft und verkauft. Börsenmakler müssen über eine Lizenz verfügen, um als Broker tätig zu sein. Theoretisch ist ein Broker eine neutrale Partei, die von Anlegern eingesetzt wird, um den Kauf oder Verkauf von Aktien oder Wertpapieren zu erleichtern.
Wenn ein Börsenmakler falsche oder irreführende Informationen verwendet, um einen Anleger zum Kauf oder Verkauf von Aktien oder Rohstoffen zu verleiten, macht er sich des Maklerbetrugs schuldig. Manchmal werden dem Anleger geänderte oder ungenaue Finanzinformationen über die finanzielle Gesundheit des Unternehmens angeboten, um ihn oder sie zu veranlassen, in die Socke zu investieren. Alle Unternehmen, die an der Börse handeln, müssen Jahresfinanzberichte vorlegen, damit potenzielle Anleger sich vor einer Investitionsentscheidung ein Bild von der finanziellen Sicherheit des Unternehmens machen können. Wurden die Finanzberichte vom Makler geändert oder hat der Makler Kenntnis davon, dass sie vom Unternehmen geändert wurden, begeht er Betrug.
Insiderhandel ist eine weitere potenzielle Art von Brokerbetrug. Es dürfen nur öffentliche Informationen verwendet oder verbreitet werden, um Entscheidungen über den Aktienhandel zu treffen. Wenn ein Broker Zugang zu nicht öffentlichen Informationen erhält, die er dann zum Kauf oder Verkauf von Aktien zu seinem persönlichen Vorteil verwendet, gilt dies ebenfalls als Brokerbetrug.
Ein Börsenmakler, bei dem festgestellt wird, dass er einen Brokerbetrug begangen hat, kann mit einer Reihe potenzieller Strafen rechnen. Erstens kann er seine Wertpapierlizenz verlieren. In den Vereinigten Staaten reguliert und durchsetzt die Securities and Exchange Commission (SEC) das Wertpapierrecht in den Vereinigten Staaten. Wenn ein Broker gegen die Wertpapiergesetze verstößt, verliert er das Recht, weiter zu handeln.
Neben dem Verlust der Handelslizenz kann ein Börsenmakler auch mit einem Zivilprozess und/oder einer Strafanzeige konfrontiert werden. Betrug kann als Zivilklage gehandhabt werden, indem eine Beschwerde gegen den Makler wegen des durch die Betrugshandlungen erlittenen Geldschadens eingereicht wird. Ein Broker, der Betrug begeht, kann auch strafrechtlich verfolgt werden, da Betrug in den meisten Gerichtsbarkeiten ebenfalls als Straftat gilt.