El fraude se presenta de muchas formas, una de ellas es el fraude de un corredor de bolsa o de un corredor de bolsa. El fraude ocurre cuando alguien utiliza una práctica engañosa o actúa para obtener ganancias personales o financieras. En el caso de fraude de corredores, a menudo implica que un corredor de bolsa dé a un inversor información falsa o engañosa que convenza al inversor de invertir su dinero. El uso de información privilegiada, o el uso de información no pública sobre un valor, es otra forma de fraude de corredores.
Un corredor de bolsa es un profesional que compra y vende acciones y valores en nombre de sus clientes. Los corredores de bolsa deben tener una licencia para actuar como corredor. En teoría, un corredor es una parte neutral que los inversores utilizan para facilitar la compra o venta de acciones o valores.
Cuando un corredor de bolsa usa información falsa o engañosa para inducir a un inversionista a comprar o vender acciones o materias primas, entonces él o ella es culpable de fraude de corredor. A veces, se ofrece al inversor información financiera alterada o inexacta sobre la salud financiera de la empresa para incitarlo a invertir en el calcetín. Todas las empresas que cotizan en bolsa deben presentar informes financieros anuales para que los inversores potenciales tengan una idea de la seguridad financiera de la empresa antes de decidir invertir. Si el corredor ha alterado los informes financieros, o si el corredor tiene conocimiento de que la empresa los ha alterado, entonces está cometiendo fraude.
El uso de información privilegiada es otro tipo potencial de fraude de corredores. Solo se permite utilizar o difundir información pública con el fin de tomar decisiones de negociación de acciones. Si un corredor tiene conocimiento de información no pública que luego usa para comprar o vender acciones para su propio beneficio personal, eso también se considera fraude de corredor.
Un corredor de bolsa que haya cometido fraude de corredor puede enfrentar una serie de posibles sanciones. Primero, puede perder su licencia de valores. En los Estados Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) regula y hace cumplir la ley de valores dentro de los Estados Unidos. Si se descubre que un corredor infringe las leyes de valores, perderá el derecho a seguir negociando.
Además de perder su licencia para comerciar, un corredor de bolsa también puede enfrentar una demanda civil y / o cargos criminales. El fraude puede manejarse como una demanda civil mediante la presentación de una queja contra el corredor por daños monetarios sufridos como resultado de los actos de fraude. Un corredor que comete fraude también puede enfrentarse a un proceso penal, ya que el fraude también se considera un delito en la mayoría de las jurisdicciones.