A fraude de valores mobiliários é um termo abrangente que inclui práticas enganosas envolvendo ações, títulos, fundos mútuos, commodities e outros investimentos. Alguns exemplos de fraude de valores mobiliários estão falsificando as demonstrações financeiras da empresa, falsificando os registros da Securities and Exchange Commission (SEC), informações privilegiadas e manipulando ações para obter benefício pessoal. Independentemente do tipo específico de fraude cometida, a fraude de valores mobiliários é uma cobrança muito séria. A SEC não apenas pode retirar empresas e pessoas de qualquer interação com os mercados, mas os infratores sérios costumam receber uma multa pesada e até vinte e cinco anos de prisão. Se você suspeitar de fraude em valores mobiliários, deverá denunciá-lo à SEC; no entanto, você tem algumas opções diferentes sobre como relatar isso a eles.
Se você suspeitar que uma forma de fraude de valores mobiliários foi cometida e preferir não ter uma queixa formal registrada, ligue, envie um e-mail ou envie uma dica para a SEC. A SEC desejará informações básicas suas, como nome, endereço e número de telefone, e eles saberão por que você suspeita de fraude. Ao receber suas informações, eles investigarão confidencialmente o acusado, a fim de proteger o falsamente acusado.
Se você tem certeza de fraude em valores mobiliários ou foi vítima de fraude em valores mobiliários, pode fazer uma reclamação junto à SEC. As reclamações incluem, entre outras, questões de compra e venda com corretores, manipulação de preços, venda não registrada de valores mobiliários, chamadas a frio, problemas com seu planejador financeiro, problemas com contas de aposentadoria, problemas com uma Oferta Pública Inicial (IPO) e marketing fraude. Ao registrar uma reclamação, você deve fornecer todas as suas informações pessoais de contato e informações sobre a empresa ou indivíduo contra o qual você tem uma reclamação.
Além das informações de contato, a SEC desejará saber o tipo de segurança, o símbolo de segurança e a empresa ou pessoa que a emitiu. Eles também esperam uma declaração pessoal que inclua transações e conversas específicas e os nomes de todas as pessoas que foram contatadas sobre a reclamação. Da mesma forma, sua reclamação será investigada confidencialmente até que todos os fatos sejam descobertos.
Para os funcionários que denunciaram seus empregadores por fraude de valores mobiliários e podem estar sofrendo consequências como demissão, rebaixamento, suspensão ou serem ameaçados ou assediados, existe um programa de proteção para “Denunciantes”. A proteção dos denunciantes é realizada pela Administração de Segurança e Saúde Ocupacional (OSHA). Você tem apenas trinta dias para registrar uma reclamação na OSHA e estar protegido. Eles conduzirão entrevistas detalhadas e, se encontrarem uma base para sua reclamação, tentarão restaurar seu emprego, ganhos e benefícios.
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